Ключевые моменты:
Комиссия по ценным бумагам и биржам пересматривает правила консультирования по интернет-инвестициям, предписывая оперативные интерактивные веб-сайты для обслуживания клиентов.
Поправки направлены на усиление защиты инвесторов и приведение правил в соответствие с современными цифровыми практиками.
Сроки соблюдения установленных требований позволяют консультантам внести изменения в форму ADV и при необходимости отозвать регистрацию SEC.
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) дает новое определение поправкам консультантов по интернет-инвестициям к правилу, регулирующему регистрацию консультантов по интернет-инвестициям, известным как «освобождение консультантов по интернет-инвестициям».
Эти изменения направлены на усиление защиты инвесторов и приведение нормативных требований в соответствие с современными цифровыми практиками.
Согласно поправкам, консультанты по интернет-инвестициям должны поддерживать действующий интерактивный веб-сайт, постоянно предоставляя цифровые консультационные услуги множеству клиентов. Исключение de minimis, которое ранее позволяло давать ограниченные рекомендации, не относящиеся к веб-сайту, устранено. Кроме того, для отражения этих изменений необходимо внести коррективы в форму ADV.
Усилия SEC по модернизации цифрового инвестиционного ландшафта!
Председатель SEC Гэри Генслер подчеркнул необходимость обновления правил с учетом цифровой среды, заявив, что изменения отражают суть предоставления интернет-услуг в 2024 году. Он подчеркнул, что модернизация правил усиливает защиту инвесторов и упрощает надзор Комиссии за зарегистрированными инвестиционными консультантами. .
Поправки вступят в силу через 90 дней после публикации в Федеральном реестре. Консультанты, полагающиеся на освобождение интернет-консультантов, должны подчиниться, внося поправки в свою форму ADV до 31 марта 2025 года, подтверждая право на регистрацию SEC в соответствии с этим освобождением. Этот срок совпадает с ежегодным представлением поправок к обновлению большинством консультантов после окончания финансового года 31 декабря 2024 года.
Консультанты, не имеющие права на измененное освобождение, должны зарегистрироваться в одном или нескольких штатах и отозвать свою регистрацию SEC, заполнив форму ADV-W до 29 июня 2025 года, если у них нет альтернативных оснований для регистрации в Комиссии.
ОТКАЗ ОТ ОТВЕТСТВЕННОСТИ: Информация на этом веб-сайте представлена в качестве общего комментария к рынку и не представляет собой инвестиционный совет. Мы рекомендуем вам провести собственное исследование, прежде чем инвестировать.
