Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) обвинила платформу торговли криптовалютными активами Bittrex и ее соучредителя и бывшего генерального директора Уильяма Шихару в управлении незарегистрированной национальной биржей ценных бумаг, брокером и клиринговым агентством. Агентство выдвинуло отдельное обвинение против Bittrex Global.
SEC выдвигает четыре обвинения в нарушении Закона о биржах против компаний и Шихары в Окружном суде США Западного округа Вашингтона. Bittrex Global также предъявлено обвинение «в связи с использованием единой общей книги заказов вместе с Bittrex».
В своей жалобе SEC утверждала, что токены OMG (OMG), Dash (DASH), Algorand (ALGO), Monolith (TKN), Naga (NGC) и IHT Real Estate Protocol (IHT), торгуемые на Bittrex, являются ценными бумагами. В прошлом SEC подвергалась критике за практику «принудительного регулирования», утверждая, что токены являются ценными бумагами только в момент подачи таких жалоб, а не ранее.
Сегодня мы обвинили платформу торговли криптовалютными активами Bittrex Inc. и ее соучредителя и бывшего генерального директора Уильяма Шихару в управлении незарегистрированной национальной биржей ценных бумаг, брокером и клиринговым агентством. https://t.co/kBsIFMp7ZA
— Комиссия США по ценным бумагам и биржам (@SECGov), 17 апреля 2023 г.
Агентство также утверждает, что Bittrex и Шихара посоветовали клиентам удалять «проблемные заявления», чтобы избежать проверки со стороны регулирующих органов. Жалоба SEC требовала возврата денег, штрафов и постоянных запретов против ответчиков в суде присяжных. Директор отдела правоприменения SEC Гурбир Гревал заявил в своем заявлении:
«Сегодняшние действия не только привлекают Bittrex к ответственности за неправомерные действия, которые, как мы утверждаем, подвергают риску инвесторов, но также должны послать сигнал другим не соблюдающим требования посредникам на рынке криптовалют, чтобы они следовали федеральным законам о ценных бумагах или были привлечены к ответственности за их нарушения».
Bittrex ожидал действий SEC и, как сообщается, получил уведомление Wells, предупреждающее о предстоящих действиях в марте. Биржа уже объявила о своем намерении закрыть операции в США 30 апреля из-за регуляторной среды.
В октябре Bittrex был обвинен в нарушении санкционных программ и Закона о банковской тайне со стороны Управления по контролю за иностранными активами и Сети по борьбе с финансовыми преступлениями Министерства финансов США.
Bittrex не сразу ответил на запрос Cointelegraph о комментариях.
Журнал: Комиссия по ценным бумагам и биржам нацелилась на Coinbase, До Квон арестован, а FTX продает $95 млн в Mysten Labs: Hodler’s Digest, 19–25 марта