У сотрудника одной ценной компании в течение семи лет для клиентов вел биржевые операции, а в итоге его оштрафовали на пятьдесят тысяч.
Решение о наказании от Хунаньского отдела СФР (регулятора ценных бумаг) написано очень ясно. Ян Вэньмин в период работы в China Taichi Securities принимал поручения от клиентов тайно и, действуя через подачу команд на исполнение, оперировал двумя счетами; в общей сложности объём сделок составил 2,59 миллиарда юаней, а суммарный балансовый убыток — 92,06 миллиона юаней. Сам он незаконной выручки по этим поручениям не получил; наказание — предупреждение плюс штраф в 500 тысяч.
Посмотрите на эту бухгалтерию. Поступления по обороту в 2,5 миллиарда — это деньги клиентов, в итоге «счёт» выставили ему самому, и по масштабу это не сопоставимо с тем, что потеряли клиенты. Чем чаще сделки, тем ощутимее комиссии; а вот на том конце счета, кто именно в итоге несёт потери, в отчётах не пишут. В годы, когда рынок растёт, объём операций тем больше — тем «приличнее» выглядит; эта «приличность» легче всего скрывает провалы, которые идут дальше.
Нужно быть внимательнее к имени. Наказанный человек носит то же имя, что и бывший руководитель Хунаньского филиала China Taichi Securities. Доказательств, что это один и тот же человек, пока нет, но такая перекличка в одной и той же системе — это уже повод спросить. По клиентской стороне: из сделок на 2,5 миллиарда какая доля была совершена по убеждению — в решении не указано.
Дальше предстоит выяснить, сможет ли клиент взыскать компенсацию за эти убытки с учреждения. Убыток — в деньгах, наказание — в адрес человека, а посредническая организация пока ещё не «вывела» это в свои счета.
Штраф выписан физлицу, а «дебет» вносится на чьей-то стороне — вот где настоящая проблема.
#券商合规 #证券监管
Решение о наказании от Хунаньского отдела СФР (регулятора ценных бумаг) написано очень ясно. Ян Вэньмин в период работы в China Taichi Securities принимал поручения от клиентов тайно и, действуя через подачу команд на исполнение, оперировал двумя счетами; в общей сложности объём сделок составил 2,59 миллиарда юаней, а суммарный балансовый убыток — 92,06 миллиона юаней. Сам он незаконной выручки по этим поручениям не получил; наказание — предупреждение плюс штраф в 500 тысяч.
Посмотрите на эту бухгалтерию. Поступления по обороту в 2,5 миллиарда — это деньги клиентов, в итоге «счёт» выставили ему самому, и по масштабу это не сопоставимо с тем, что потеряли клиенты. Чем чаще сделки, тем ощутимее комиссии; а вот на том конце счета, кто именно в итоге несёт потери, в отчётах не пишут. В годы, когда рынок растёт, объём операций тем больше — тем «приличнее» выглядит; эта «приличность» легче всего скрывает провалы, которые идут дальше.
Нужно быть внимательнее к имени. Наказанный человек носит то же имя, что и бывший руководитель Хунаньского филиала China Taichi Securities. Доказательств, что это один и тот же человек, пока нет, но такая перекличка в одной и той же системе — это уже повод спросить. По клиентской стороне: из сделок на 2,5 миллиарда какая доля была совершена по убеждению — в решении не указано.
Дальше предстоит выяснить, сможет ли клиент взыскать компенсацию за эти убытки с учреждения. Убыток — в деньгах, наказание — в адрес человека, а посредническая организация пока ещё не «вывела» это в свои счета.
Штраф выписан физлицу, а «дебет» вносится на чьей-то стороне — вот где настоящая проблема.
#券商合规 #证券监管
