Двое бывших инвестиционных банкиров Уолл-стрит были обвинены в мошенничестве Комиссией по ценным бумагам и биржам (SEC) в пятницу после их сделок с акциями South Jersey Industries до объявления о приобретении компании 24 февраля 2022 года.

Согласно иску, мистер Сатски, которому 59 лет, был одним из руководителей подразделения энергетического и коммунального банкинга в нью-йоркском банке, при этом занимаясь делом South Jersey и выступая ведущим банкиром по этой сделке. Мистер Вулф, его 55-летний друг и бывший коллега, как утверждается, совершил сделки примерно с 2,2 миллиона акций, получив прибыль в размере 18,5 миллиона долларов, когда курс акций вырос примерно на 40% на фоне новостей.

Уолф купил 2,2 миллиона акций в период с ноября по декабрь

Согласно жалобе, поданной в Южном округе Нью-Йорка по делу № 1:26-cv-07132, эти покупки пришлись на последние два месяца 2021 года и обошлись как минимум в 53 миллиона долларов. Фонд Infrastructure Investments Fund согласился выкупить Южный Джерси в частном владение по 36 долларов за акцию в сделке, оцениваемой в 8,1 миллиарда долларов.

Двое мужчин, по данным SEC, несколько раз обсуждали возможное приобретение, включая национально телепередаваемую игру колледжеской баскетбольной лиги, на которую они ходили вместе со своими женами.

Уолф передал сделки через восемь структур, которых агентство назвало в качестве ответчиков-«посредников» (relief defendants), среди них Evergreen Capital, Evergreen Financial, Empire Property Management и GAW Holdings. Evergreen управляет активами семьи Уолф. И он, и Сацки в 2012 году ушли из Credit Suisse в Bank of America.

Регуляторный запрос вызвал внутреннюю проверку BOA

В жалобе утверждается, что два человека пытались скрыть свои действия, и объясняется, как этот вопрос был выявлен. После объявления финансовый регулятор побудил банк провести внутреннюю проверку торговли акциями Южного Джерси. Bank of America уволил Сацки в марте 2025 года.

Офис прокурора США в Манхэттене расследует ту же самую сделку как минимум с весны прошлого года, но до сих пор не было предъявлено никаких уголовных обвинений. Адвокат Сацки Роберт Анелло заявил, что его клиент «категорически отрицает обвинения SEC» и не передавал Уолфу какой-либо существенной непубличной информации о компании.

Адвокат Уолфа Рид Бродски заявил, что его клиент решительно отрицает эти обвинения и утверждает, что SEC проигнорировала показания и доказательства, которые свидетельствовали о том, что Уолф приобрел акции на основе своей «собственной независимой инвестиционной концепции».

Дело соответствует возобновленному вниманию Аткинса к инсайдерской торговле

Этот кейс — один из тех, которые, как заявил SEC при Поле Аткинсе, она будет продолжать подавать, отступая при этом от других вопросов. Как сообщал Cryptopolitan в этом месяце, подход агентства «к истокам» нацелен на инсайдерскую торговлю, манипулирование рынком, нарушения фидуциарных обязанностей и бухгалтерское мошенничество, и недавно оно создало внутри Раздела принудительного исполнения подразделение по финансовой отчетности и бухгалтерскому учету.

По данным Cornerstone Research, меры правоприменения были сокращены примерно на 60 процентов после прихода Аткинса к власти в апреле 2025 года: финансовые штрафы за правоприменение в сфере криптовалют были снижены до 142 миллионов долларов в 2025 году — менее 3 процентов от общей суммы за предыдущий год.

Обвинения против Сацки и Уолфа подпадают под Раздел 10(b) Закона о фондовой бирже и Правило 10b-5. SEC добивается постоянных судебных запретов, гражданских штрафов и ограничений для офицеров и директоров в отношении обоих, а также конфискации незаконно полученной выгоды и процентов за период до вынесения решения с Уолфа, и обеспечительного запрета, основанного на характере действий, в отношении Сацки.