На этой неделе суды и регуляторы США продолжили оказывать давление на участников рынка криптовалют в связи с вопросами правоприменения и теориями о неправомерном использовании инсайдерской информации. Развития охватили последствия краха FTX, судебные разбирательства по делу о платформе для прогнозных рынков, а также недавно рассекреченное обвинительное заключение, связанное с предполагаемой схемой Понци на 165 млн долларов. Параллельно прокуроры попросили суд сохранить в производстве дело против пользователя Polymarket, которого обвиняют в торговле на основе непубличной информации.
Ключевые выводы
Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) выпустила согласительные приказы, вводящие запреты на торговлю сроком на пять лет для бывшего генерального директора Alameda Research Кэролайн Эллисон и сооснователя FTX Цзясяо «Гэри» Вана.
Наряду с торговыми запретами Эллисон получила 10-летний запрет на регистрацию, а Ванг — 8-летний запрет на регистрацию, в связи с их ролями в крахе FTX.
В SDNY американские прокуроры возражали против ходатайства об отклонении, поданного военнослужащим, которого обвиняют в получении более 400 000 долларов на Polymarket с использованием предположительно непубличной информации.
Судья в Джорджии распорядился вскрыть обвинительное заключение против Эдварда Зимбарди, которого, по утверждениям прокуроров, возглавлял «Crypto Program», использовавший ложные обещания для привлечения инвестиций.
Решения CFTC о согласии продлевают рыночные ограничения после FTX
Во вторник Окружной суд США по Южному округу Нью-Йорка (SDNY) вынес решения о согласии, связанные с правоприменительным разбирательством 2022 года, касавшимся бывшего генерального директора Alameda Research Каролин Эллисон и сооснователя FTX Цзиксяо «Гэри» Ванга, сообщает Cointelegraph.
Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) обязала обоих лиц согласиться на пятилетние запреты на торговлю, связанные с их участием в крахе биржи. Регулятор также наложил более долгосрочные ограничения на деловую активность: Эллисон обязали отбыть 10-летний запрет на регистрацию, а Вангу дали 8-летний запрет на регистрацию.
В замечаниях, связанных с вынесенными решениями, директор по правоприменению CFTC Дэвид Миллер заявил, что запреты отражали «существенную помощь в проводимых Комиссией расследованиях, связанных с FTX». Гражданское дело CFTC описывается как отдельное от уголовных разбирательств, которые рассматривали злоупотребление средствами клиентов. В этих уголовных делах Эллисон приговорили к двум годам тюремного заключения, а Ванг получил срок «отбытого наказания».
Для трейдеров и команд по комплаенсу эти решения подчеркивают, как CFTC может превращать сотрудничество и действия в рамках расследований в конкретные ограничения доступа на рынок — даже после того, как уголовные результаты уже идут. Практический эффект очевиден: люди могут столкнуться с ограничениями на торговлю и регистрацию, которые сохраняются далеко за пределами любых сроков тюремного заключения.
Прокуроры добиваются сохранения в силе дела об инсайдерской торговле Polymarket
Между тем в SDNY юристы правительства США подали возражение на ходатайство об отклонении со стороны Ганнона Кена Ван Дайка — военнослужащего США, которого обвиняют в использовании непубличной информации для получения более 400 000 долларов через контракты на события на Polymarket. Сообщается, что Ван Дайк был связан с военной операцией по снятию с должности президента Венесуэлы Николаса Мадуро в январе.
Заявление защиты, поданное 31 июля, утверждало, что Закон о товарной бирже — лежащий в основе трех из предъявленных обвинений — был «неоднозначным» в вопросе о том, должны ли контрактами на события считаться «свопами» в рамках юрисдикции CFTC. В поданном в среду документе правительство заявило, что разъяснения Ван Дайка опирались на гипотетические сценарии и «краевые случаи», связанные с законами штатов о азартных играх, которые не требовались для разрешения просьбы об отклонении.
«Ходатайство Ван Дайка просит Суд вынести фактическое решение, что неуместно на стадии ходатайства об отклонении», — заявил заместитель прокурора США по Южному округу Нью-Йорка Син Бакли. «Его доводы основаны на спекулятивных утверждениях о фактах, опирающихся на ненадлежащие выводы из Обвинительного заключения, и на неверных выводах о природе предъявленного обвинения, чтобы заявить, что факты не составляют “имущество”.»
По состоянию на пятницу суд не опубликовал публично решение по ходатайству об отклонении.
Этот спор важен, потому что он проверяет повторяющуюся линию разлома в регулировании криптовалют в США: вопрос о том, корректно ли определенные инструменты цифрового рынка подпадают под существующие товарные рамки. Даже когда суды рассматривают юрисдикцию и толкование закона на ранней стадии, аргументы могут повлиять на то, насколько быстро дело будет продвигаться, и какие факты правительству придется доказывать позже.
Судья в Джорджии вскрывает обвинительное заключение, связанное с предполагаемой программой «Crypto Program» на 165 млн долларов
В Джорджии судья распорядился вскрыть обвинительное заключение с участием Эдварда Зимбарди, которого, как утверждают прокуроры, был организатором криптовалютной пирамиды Понци на сумму около 165 млн долларов. Дело, как оно описано в материалах Cointelegraph, первоначально было подано после того, как 8 июля Зимбарди был обвинен, а прокуроры утверждают, что он бежал на Фиджи до того, как его депортировали обратно в США.
По словам прокуроров, Зимбарди предстоит столкнуться с обвинениями в мошенничестве с использованием электронных сообщений и отмывании денег в Северном округе Джорджии. Прокуроры утверждают, что он «обманул тысячи людей», заставив их инвестировать в предприятие под названием «Crypto Program» ложными обещаниями о гигантской доходности.
В нераскрытом документе о предъявлении обвинений изложено всего 25 пунктов обвинения. Прокуроры утверждают, что обвинительное заключение включает 12 пунктов мошенничества с использованием электронных сообщений, один пункт сговора с целью отмывания денег и 11 пунктов транзакционного отмывания денег, связанных с предполагаемой деятельностью в рамках Crypto Program в период между 2022 и 2023 годами.
Прокуроры также добиваются конфискации доходов, полученных, как утверждается, в результате мошенничества с использованием электронных сообщений и отмывания денег, а также дополнительных криптоактивов, которые, как сообщается, были изъяты по пути к вынесению обвинительного приговора. В обвинительном заключении упоминаются активы, изъятые голландскими властями в 2024 году, включая 11,87 биткоина (BTC), 2,15 эфира (ETH), 713 344 695 Shiba Inu (SHIB), 47 110 USDt (USDT), 12 095 USDT0, 3,3 млн XRP, 1 095 Dogecoin (DOGE), 10,2 млн Osaka Protocol (OSAK) и 11,97 Polygon (POL), которые, по описанию в обвинительном заключении, в совокупности стоят около 6 млн долларов.
Вскрытие обвинений часто является ключевым процедурным поворотным моментом — переводом обвинений из стадии расследования в стадию, где судебный процесс может формально начать проверку заявленных доводов. Для инвесторов, которых привлекали через похожие криптосхемы «с высокой доходностью», это дело также показывает, как прокуроры отслеживают как ончейн-активность или активы, связанные с ними, так и традиционные теории мошенничества через сообщения по каналам связи и схемы финансовых переводов.
Заглядывая вперед, читателям следует следить за тем, решит ли SDNY ходатайство об отклонении иска по Polymarket и как он будет трактовать «контрактами на события» в рамках Закона о товарной бирже, а также параллельно отслеживать темп уголовного преследования Зимбарди в Джорджии, поскольку суды начинают рассматривать по существу нераскрытые обвинения в мошенничестве с использованием электронных сообщений и отмывании денег.
Эта статья первоначально была опубликована как This Week in Crypto Law: What Happened in Onchain Court Cases on Crypto Breaking News — ваш надежный источник новостей о криптовалюте, новостей о биткоине и обновлений по блокчейну.