Американская Комиссия по торговле фьючерсными товарами (CFTC) объявила о мировых соглашениях, связанных с ее гражданскими исками против бывшего генерального директора Alameda Research, Кэролайн Эллисон, и сооснователя FTX, Цзясяо «Гэри» Ванга.
Как сообщается в поданных во вторник в федеральный окружной суд Южного округа Нью-Йорка документах, Эллисон и Вангу предписано продолжить сотрудничество с Комиссией, а также наложен запрет на торговлю сроком на пять лет. Кроме того, Эллисон получила запрет на регистрацию сроком на 10 лет, тогда как регулирующий орган установил для Ванга запрет на регистрацию сроком на восемь лет.
Как заявил руководитель отдела принудительного исполнения в CFTC Дэвид Миллер, Эллисон Ванг были одними из руководителей, которые совершили мошенничество в Alameda и FTX, за что их ответственность была установлена. Он добавил, что санкции одновременно отражают существенную помощь, которую они оказали в расследованиях, связанных с делом FTX.
Этими постановлениями CFTC завершила свои меры принудительного исполнения против Эллисон Ванг, которые входили в число ответчиков в первоначальной жалобе, поданной в декабре 2022 года, наряду с бывшим генеральным директором FTX Сэмом «SBF» Бэнкман-Фридом.
Этот шаг следует за более ранним решением в августе 2024 года, которое обязало FTX и Alameda выплатить 12,7 млрд долларов в качестве компенсаций и возмещений пострадавшим пользователям. Таким образом, прекращение дела связано с целой серией мировых соглашений и решений, которые заново обозначили правовой маршрут вокруг краха платформы.
В тексте также отмечалось, что Эллисон и Ванг, наряду с бывшим инженерным директором FTX Нишадом Сингхом, были обвинены в мошенничестве и дали показания против Бэнкман-Фрида в ходе судебного разбирательства, касавшегося неправомерного использования средств клиентов на торговой платформе, которая больше не работает.
Бэнкман-Фрид был признан виновным и приговорен к 25 годам лишения свободы, в то время как Эллисон получила срок в два года и была освобождена досрочно в январе. А Сингху и Вангу назначили срок содержания под стражей, достаточный по времени, которое они уже провели за решеткой.
По сути, новый запрет на торговлю означает, что бывшие должностные лица не смогут участвовать в регулируемых торговых операциях в течение периода запрета, тогда как ограничения по регистрации добавляют еще один уровень, который сужает любой будущий вклад в управление или эксплуатацию видов деятельности, связанных с товарами или организованными рынками.