Robinhood достигла соглашения с Комиссией по ценным бумагам и биржам США (SEC) после предъявления обвинений в более чем десяти нарушениях законов о ценных бумагах. Общая сумма штрафа составила $45 млн.
Длительное неправомерное поведение со стороны Robinhood
В отчете SEC указано, что два подразделения компании, Robinhood Securities LLC и Robinhood Financial LLC, нарушали законы о ценных бумагах в период с 2018 года по апрель 2024 года. К основным проблемам относятся несообщение о подозрительной деятельности, недостаточная защита данных клиентов и неадекватные меры по борьбе с кражей личных данных.
Robinhood признал некоторые выводы SEC и согласился на следующие штрафы:
Robinhood Securities LLC выплатит 33,5 миллиона долларов
Robinhood Financial LLC выплатит 11,5 миллиона долларов
Ключевые нарушения и слабости в кибербезопасности
SEC выделила несколько критических недостатков, включая:
Нарушения законодательства по борьбе с отмыванием денег: С января 2020 года по март 2022 года Robinhood не сообщал о подозрительной деятельности, нарушая законы по борьбе с отмыванием денег.
Защита от кражи личности: С апреля 2019 года по июль 2022 года Robinhood не внедрил адекватные меры для предотвращения кражи личности, подвергая клиентов большему риску мошенничества.
Уязвимости в кибербезопасности: В 2021 году компания игнорировала известные угрозы, позволяя несанкционированный доступ к чувствительным данным миллионов пользователей.
Нарушения законодательства о ценных бумагах
SEC также обнаружила, что Robinhood не соблюдал правила ведения записей и офф-канальной коммуникации в период с 2020 по 2021 год. С 2019 по 2023 год компания нарушала правила короткой продажи в своих дробных торговых и программах предоставления акций в заем.
Другой значительной проблемой было неточное отчетность более чем 11 800 электронных «синих листов» (EBS), что привело к ошибочной отчетности примерно 392 миллионов транзакций за пять лет.
Заявление SEC
Санджай Вадва, исполняющий обязанности директора отдела принудительного исполнения SEC, подчеркнул, что брокерские фирмы должны соблюдать законы для поддержания целостности рынка. Он отметил важность соблюдения правил, защищающих инвесторов и обеспечивающих справедливость на финансовых рынках.
Криптовалютное подразделение Robinhood все еще под наблюдением
Хотя криптовалютные операции Robinhood не входили в это соглашение, компания остается под наблюдением SEC. В 2023 году Robinhood получил уведомление Wells, указывающее на потенциальные действия SEC в отношении его листингов криптовалют, практики хранения и операций платформы.
Тем временем SEC продолжает свои гражданские действия против других крупных крипто-компаний, включая Binance, Coinbase и Ripple Labs.
#CryptoNewsCommunity , #Robinhood: , #SEC. , #CryptoNewss , #CryptoMarket
Будьте на шаг впереди – подписывайтесь на наш профиль и оставайтесь в курсе всего важного в мире криптовалют!
Уведомление:
,,Информация и мнения, представленные в этой статье, предназначены исключительно для образовательных целей и не должны рассматриваться как инвестиционные рекомендации в какой-либо ситуации. Содержание этих страниц не следует рассматривать как финансовые, инвестиционные или любые другие советы. Мы предостерегаем, что инвестирование в криптовалюты может быть рискованным и привести к финансовым потерям.