Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) приняла меры против BlackRock Advisors, LLC, обвинив инвестиционно-консультирующую фирму в искажении информации об определенных инвестициях индустрии развлечений в ее публично торгуемый фонд. В свете этих обвинений BlackRock согласилась выплатить штраф в размере 2,5 миллиона долларов.

Искажение BlackRock информации об Aviron Group, LLC

В период с 2015 по 2019 год Multi-Sector Income Trust (BIT) BlackRock осуществил значительные инвестиции с Aviron Group, LLC. Основная деятельность Aviron заключалась в разработке печатных и рекламных стратегий для одного-двух кинопроектов каждый год.

Однако SEC обнаружила несоответствия в том, как BlackRock изображала Aviron в нескольких годовых и полугодовых публичных отчетах BIT. Вместо того, чтобы описать истинную роль Aviron в секторе развлечений, BlackRock назвала их организацией «диверсифицированных финансовых услуг». Более того, BlackRock утверждала, что Aviron выплатила процентную ставку, которая была значительно выше реальной суммы.

К 2019 году BlackRock исправила эти искажения, гарантируя, что последующие отчеты точно отражают инвестиции Aviron.

Важность прозрачного раскрытия информации

Эндрю Дин, который является соруководителем подразделения по управлению активами Отдела правоприменения в SEC, подчеркнул решающую роль точного раскрытия информации. Он заявил: «Как розничные, так и институциональные инвесторы зависят от прозрачной информации о составляющих портфеля взаимного или закрытого фонда при принятии решения об инвестициях. Инвестиционные консультанты, такие как BlackRock, обязаны предоставлять эти важные данные. К сожалению, BlackRock не сумела представить инвестиции в Aviron».

Уступка BlackRock выводам SEC

Не признавая и не опровергая выводы SEC, BlackRock присоединилась к постановлению SEC. Этот приказ подтверждает нарушение BlackRock Закона об инвестиционных консультантах и ​​Закона об инвестиционных компаниях 1940 года. Помимо финансового штрафа, BlackRock приняла приказ о прекращении противоправных действий наряду с формальным порицанием.

Предыдущие действия SEC

Это не единственное участие SEC в делах Aviron. Ранее комиссия приняла меры против основателя Aviron Уильяма Садлейра, обвинив его в присвоении средств BIT, выделенных для Aviron. С тех пор этот вопрос был решен.

Расследованием в отношении BlackRock руководили Сальваторе Масса и Брайан Фитцпатрик под руководством Эндрю Дина и Кори Шустера из отдела управления активами Подразделения по обеспечению правопорядка SEC.