Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга (SFC) предприняла значительный шаг в борьбе с незаконной деятельностью на платформах торговли виртуальными активами (VATP). В партнерстве с полицией Гонконга (HKPF) SFC сформировала специализированную рабочую группу. Эта инициатива была запущена после встречи на высшем уровне между двумя организациями 28 сентября 2023 года. Целью рабочей группы является повышение эффективности усилия по выявлению и пресечению незаконной деятельности в рамках НДСП.

Гонконг надеется усилить надзор за криптовалютой

Недавно сформированная рабочая группа, состоящая из представителей Бюро по борьбе с коммерческой преступностью HKPF, Бюро по борьбе с кибербезопасностью и технологическими преступлениями, Бюро финансовой разведки и расследований, а также членов отдела правоприменения SFC и отдела посредников, призвана усилить усилия по надзору и правоприменению в рамках Домен торговли виртуальными активами.

Эти совместные усилия направлены на оптимизацию обмена информацией о подозрительной деятельности и нарушениях, связанных с НДС. Целью является обеспечение быстрого реагирования на возникающие угрозы. Более того, группа намерена внедрить механизм оценки рисков, подчеркивая важность оценки потенциальных рисков, исходящих от подозрительных НДС.

Рабочая группа также стремится улучшить координацию и сотрудничество в расследованиях, связанных с платформами торговли виртуальными активами. Это партнерство направлено на укрепление нормативно-правовой базы, регулирующей НДС, путем объединения ресурсов и опыта.

Помощник комиссара полиции (преступность) Ив Чанг подчеркнула решающую роль этого нового сотрудничества, подтвердив, что оно значительно ускорит жизненно важный обмен разведданными и совместные меры реагирования на проблемы, возникающие из-за НДС, что в конечном итоге повысит защиту широкой общественности в Гонконге.

Это партнерство представляет собой значительный шаг в борьбе с незаконной деятельностью в секторе торговли виртуальными активами, демонстрируя приверженность регулирующих и правоохранительных органов Гонконга защите инвесторов и поддержанию целостности финансового ландшафта.

Кристофер Уилсон, исполнительный директор по правоприменению SFC, подчеркнул давнее сотрудничество между SFC и полицией, выразив стремление к еще более тесному сотрудничеству. Он подчеркнул совместное использование их опыта и ресурсов для решения проблемных НДС и защиты интересов инвесторов.

Установление контроля после дела JPEX

Гонконгская SFC недавно объявила, что будет ужесточать меры по решению проблем, связанных с нерегулируемыми НДС, и усилит защиту инвесторов посредством усиленных мер.

Этот шаг был предпринят после громкого дела с участием нелицензированной криптовалютной биржи JPEX, которую SFC обвинила в введении инвесторов в заблуждение. Биржа якобы продавала продукты и услуги по всему Гонконгу, используя «влиятельных лиц в социальных сетях и ключевых лидеров общественного мнения» без необходимых лицензий. Более десяти человек, включая сотрудников JPEX и интернет-влиятельных лиц, были арестованы полицией Гонконга в сентябре по подозрению в сговоре с целью мошенничества в рамках этого дела.

SFC пояснила, что JPEX никогда не обращалась к регулятору за какой-либо лицензией, и ни одна организация в группе JPEX не имеет лицензии от SFC и не подала заявку на ее получение для управления платформой для торговли виртуальными активами в Гонконге.

Признавая потенциальные преимущества цифровых финансов и деятельности с виртуальными активами на финансовых рынках, SFC определил связанные с ними риски, включая децентрализацию, отмывание денег и проблемы защиты инвесторов. В связи с этим регулятор вводит ряд мер, включая внедрение нового режима лицензирования для централизованных НДС в соответствии с Постановлением о борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма.

На НДСП, лицензированных SFC, будут распространяться строгие меры управления, охватывающие безопасное хранение активов, предотвращение манипулирования рынком и злоупотреблений, а также смягчение конфликтов интересов, и все это направлено на защиту интересов инвесторов.