U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) - principalul organism de reglementare al pieței de valori din SUA, care supraveghează operațiunile burselor de valori.

Cum funcționează SEC

Securities and Exchange Commission a apărut în 1934, la un an după ce Legea privind valorile mobiliare din Statele Unite a fost adoptată. La acea vreme, aceste măsuri au fost luate pentru a sprijini economia SUA, care a fost puternic lovită de Marea Depresiune. Astăzi, obiectivul principal al SEC este de a stabili reguli de înregistrare a valorilor mobiliare și de a monitoriza implementarea acestora, de a proteja drepturile investitorilor și de a-i sprijini. Deoarece brokerii oferă adesea comercianților posibilitatea de a tranzacționa acțiuni, nu este nevoie să subestimați prezența unui organism de reglementare precum SEC.

Obiectivele cheie ale SEC:

• Sprijin pentru piețele reglementate și eficiente.

  • • Monitorizați conformitatea cu legile federale legate de piață.

  • • Protejați drepturile investitorilor, inclusiv ale escrocilor.

  • • Monitorizați ceea ce se întâmplă la bursa și creați o bază legală pentru înregistrare.

  • • Sprijinirea dezvoltării pieței financiare.

  • • Controlați disponibilitatea informațiilor furnizate de companii investitorilor lor.

  • • Supravegherea achizițiilor corporative în Statele Unite.

  • • Monitorizarea activităților agențiilor private de reglementare și a conformității cu standardele legale și de audit și contabilitate.

SEC este una dintre agențiile Guvernului Federal al Statelor Unite. Deoarece piața financiară din SUA este cea mai mare piață economică din lume care influențează toate piețele, autoritățile sale de reglementare sunt, de asemenea, subiectul atenției comercianților din întreaga lume. SEC este unul dintre cei mai mari patru autorități de reglementare a piețelor financiare din SUA. Ca agenție de reglementare, SEC are o gamă foarte largă de influență în sectorul economic și are un organism judiciar independent care participă la cele mai complexe litigii juridice de pe piață. Instrumentele și metodele utilizate de SEC pentru a rezolva disputele și conflictele sunt standard pentru autoritățile internaționale de reglementare.

Controalele SEC includ:

1. Participanții pe piața financiară. Acesta este un grup important, care include:

• Mărfuri și burse de valori - NYSE, NYMEX, COMEX, NASDAQ, CME, CBOT, MGEX, BATS Global Markets, ICE, CBOE și multe altele.

  • • Toate piețele OTC - OTC Bulletin Board, Grupuri de piață etc.

  • • Toate fondurile speculative.

  • • Participații în managementul activelor financiare, inclusiv cele mai mari, cum ar fi JPMorgan Chase.

  • • Organizațiile emitente emit valori mobiliare de toate tipurile, atât la bursă, cât și la bursă.

  • • Banca de investitii.

  • • ETF-uri, inclusiv giganți precum iShares și SSGA.

  • • Brokerii și formatorii de piață.

2. Toate tipurile de valori mobiliare și instrumente financiare. Acestea includ acțiuni, facturi, futures, opțiuni, warrants, cecuri, swap-uri, depozite, certificate etc.

3. Toate tipurile de investitori au o participație de 5% în orice afacere. La achiziționarea acestei sume de active, investitorul trebuie să fie înregistrat în baza de date SEC. 4. Toți comercianții care tranzacționează pe teritoriile sau bursele din SUA.

Mai simplu spus, aproape tot ce este investit sau tranzacționat cu titluri de valoare este, într-un fel sau altul, sub controlul SEC. Pentru a colecta aplicații, SEC folosește un sistem special de colectare a datelor EDGAR care funcționează online și unde oamenii pot depune plângeri, de exemplu, împotriva unui emitent fără scrupule sau a virtuții unui broker.

Infracțiunea a fost cercetată de SEC

Există o serie de acțiuni ilegale care pot fi întreprinse de SEC.

• Furtul de proprietate.

  • • Manipularea intenționată a prețului de piață al activelor.

  • • Furnizarea intenționată de informații inexacte sau ascunderea informațiilor importante despre valori mobiliare.

  • • Tranzacții cu valori mobiliare sub orice formă care nu au fost înregistrate.

  • • Tranzacții privilegiate cu titluri de valoare.

  • • Acțiuni ilegale ale brokerilor în legătură cu clienții și încălcări sistematice ale regulilor.

După cum puteți înțelege, datorită activității SEC, cadrul legislativ de pe piața financiară este menținut și îmbunătățit, făcând fondurile de investiții mai sigure.