Comisia pentru valori mobiliare și futures din Hong Kong și-a actualizat liniile directoare privind combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului. Două întrebări frecvente menționează activele virtuale, reamintind instituțiilor financiare să acorde atenție conformității atunci când transferă active virtuale.
„Orientările privind combaterea spălării banilor” subliniază că, înainte de a transfera active virtuale care implică nu mai puțin de 8.000 USD, instituțiile de remitere trebuie să obțină și să înregistreze informațiile emitentului și al beneficiarului și să transmită în siguranță informațiile relevante către instituția care primește Va intra în vigoare la 1 ianuarie 2024.
Setul de întrebări afirmă că, dacă o instituție financiară nu poate transmite informațiile solicitate instituției beneficiare imediat înainte ca ghidul să intre în vigoare, aceasta ar trebui să trimită informațiile solicitate cât mai curând posibil după transferul de active virtuale.
Comisia pentru valori mobiliare și futures din Hong Kong reamintește, de asemenea, instituțiilor financiare că bazarea exclusiv pe declarațiile făcute de clienți nu este suficientă pentru a ajuta instituțiile financiare să determine proprietatea sau controlul clienților asupra conturilor sau portofelelor fără custodie. Se reiterează că ar trebui făcută referire la exemplele de metode de confirmare prevăzute la punctul 12.10.6 din Ghidul de combatere a spălării banilor, și anume testul de microplăți și testul de semnătură a mesajelor. (Daily Planet)