Robinhood se confruntă cu o penalizare de 10,2 milioane de dolari din mai multe state din SUA pentru defecțiuni tehnice și prejudicii ale investitorilor

Platforma de tranzacționare cu amănuntul Robinhood urmează să plătească penalități de până la 10,2 milioane de dolari pentru defecțiuni operaționale și tehnice care au afectat investitorii, potrivit unui anunț de joi al unei autorități de reglementare din California.

Departamentul de Protecție Financiară și Inovare din California (DFPI) s-a alăturat acordului multistat, care a urmat unei investigații a Asociației Nord-Americane a Administratorilor de Valori Mobiliare (NASAA) privind întreruperile platformei Robinhood în martie 2020.

„În plus, înainte de martie 2021, au existat deficiențe la Robinhood în procesul său de revizuire și aprobare pentru opțiuni și conturile în marjă, deficiențe în instrumentele de monitorizare și raportare ale companiei și protocoale insuficiente de servicii pentru clienți și de escaladare care, în unele cazuri, i-au lăsat pe utilizatorii Robinhood în imposibilitate. pentru a procesa tranzacții chiar dacă valoarea anumitor acțiuni a scăzut”, a spus DFPI.

Ancheta a fost condusă de autoritățile de reglementare a valorilor mobiliare din California, Alabama, Colorado, Delaware, New Jersey, Dakota de Sud și Texas.

Aceasta nu este prima penalizare de mai multe milioane de dolari a lui Robinhood. În 2021, filiala cripto a lui Robinhood a declarat că urmează să plătească o decontare de 30 de milioane de dolari către Departamentul de Servicii Financiare de Stat din New York (NYDFS) pentru încălcările cerințelor de reglementare. Acest lucru a venit după o plată de 65 de milioane de dolari către Comisia pentru Valori Mobiliare și Schimb din SUA în 2020 pentru a soluționa acuzațiile că platforma a indus în eroare investitorii. Platforma a primit, de asemenea, o amendă de 70 de milioane de dolari de către Autoritatea de Reglementare a Industriei Financiare (FINRA) pentru că nu a protejat clienții.

„Robinhood nu a reușit să-și servească clienții în mod repetat, dar acest acord arată clar că Robinhood trebuie să-și ia în serios obligațiile de asistență pentru clienți și să remedieze aceste deficiențe”, a declarat președintele NASAA Andrew Hartnett într-o declarație de presă.