În ultimii ani, autoritățile judiciare din China au generat controverse ample cu privire la clasificarea legală a activităților legate de contractele futures pentru criptomonede. În 2020, platforma „Xingbi Global” din Baishan, Jilin, a fost considerată ca având o activitate de contracte de 50 de ori USDT, fiind o înființare a unei case de jocuri de noroc. Recent, Curtea din Pingjiang, provincia Hunan, a publicat 8 sentințe penale legate de bursa BKEX, recunoscând activitatea de contracte perpetue ca fiind un comportament de joc de noroc, iar agenții și angajații implicați au fost condamnați pentru „înființarea unei case de jocuri de noroc”, cu pedepse de până la 5 ani, iar sumele implicate depășind 300 de milioane de yuani.

Aceste sentințe nu numai că au impact asupra percepției celor implicați în domeniul criptomonedelor, dar reflectă și caracteristicile de risc ridicat pe care le prezintă produsele derivate de criptomonedă în cadrul cadrului legal din țara noastră. Așadar, toate activitățile de contracte futures din domeniul criptomonedelor sunt considerate înființări de case de jocuri de noroc?

1. De ce activitatea de contracte perpetue a bursei BKEX a fost considerată o înființare de case de jocuri de noroc

În economia occidentală, jocul de noroc este de obicei definit ca pariere pe un eveniment cu un rezultat incert, folosind bani sau bunuri cu valoare materială, cu scopul principal de a câștiga mai mulți bani sau bunuri cu valoare materială. Pe scurt, jocul de noroc este un joc de noroc, în care participanții se angajează în jocuri de noroc pentru a obține o satisfacție mentală. Profesorul Zhang Mingkai consideră că jocul de noroc se referă la comportamentele de a paria bunuri în funcție de rezultat aleatoriu.

Prin urmare, pentru a determina dacă un comportament este joc de noroc, trebuie să existe un element de întâmplare, speculație, noroc, precum și utilizarea fondurilor sau bunurilor ca miză.

Tranzacțiile cu contracte în domeniul criptomonedelor sunt împărțite în contracte perpetue și contracte cu termene fixe. Indiferent dacă este vorba de monedă de tip cripto sau de tip USDT, acestea sunt garantate prin criptomonedă, obținând profituri prin deschiderea de poziții în Bitcoin, Ethereum și alte criptomonede. Creșterile și scăderile pot fi influențate de factori precum reducerea recompenselor pentru mineritul Bitcoin sau lansarea ETF-urilor, iar logica de bază este similară cu contractele futures pentru acțiuni și mărfuri pe piețele financiare tradiționale.

Prin urmare, consider că contractele de tranzacționare lansate de bursele Ouyi, Binance și Coinbase nu sunt considerate jocuri de noroc, iar recunoașterea contractelor perpetue ale bursei BKEX ca fiind o înființare a unei case de jocuri de noroc este legată de modelul său de afaceri.

Imaginea de mai jos ilustrează unele fapte din sentința bursei BKEX, unde se poate observa clar că bursa BKEX a lansat nu numai contracte perpetue obișnuite, ci și contracte nebune cu multiplicatori de la 125 la 1000 de ori.

Această activitate de contracte cu un multiplicator maxim de 1000 de ori a amplificat în esență întâmplarea și speculația în tranzacții; dacă prețul fluctuează cu 0,1%, va duce la lichidare, iar investitorul își va pierde întregul capital. Această formă de tranzacționare de sute sau mii de ori este în esență similară cu jocurile de noroc, având o relație minimă cu fluctuațiile contractelor perpetue, iar participanții la aceste contracte nebune vor suferi lichidări frecvente. În plus, bursa BKEX are și activități de tranzacționare în care utilizatorii joacă împotriva bursei.

Această activitate este similară cu cazul de ghidare 146 al Curții Supreme din 2020 privind înființarea de case de jocuri de noroc, unde rezultatul câștigului și pierderii nu este legat de fluctuațiile reale ale prețului activului, iar „investitorii” care pariază corect pe direcția fluctuației obțin câștiguri, în timp ce capitalul celor care pariază greșit rămâne la site (bancher).

Din cele de mai sus, activitatea de contracte a bursei BKEX este esențial similară cu comportamentele de joc de noroc de tip „pariază pe dimensiune, joacă pentru câștiguri”, fiind o casă de jocuri de noroc mascată sub o formă de contract.

2. După ce bursa BKEX a fost clasificată ca o înființare de case de jocuri de noroc, cine va fi implicat în caz?

Curtea Supremă, Procuratura Supremă și Ministerul de Interne au publicat în 2010 (opinii privind aplicarea legii pentru cazurile de infracțiuni legate de jocurile de noroc online), denumite în continuare (opinii). Articolul 2 din (opinii) stipulează că, având cunoștință că este un site de jocuri de noroc, oferind următoarele servicii sau ajutând, constituie o infracțiune comună de înființare a unei case de jocuri de noroc, fiind pedepsită conform prevederilor articolului 303, alineatul 2 din codul penal.

(1) Oferirea de servicii de acces la internet, găzduire de servere, spațiu de stocare pe rețea, canale de comunicare, plasarea de reclame, dezvoltarea de membri, dezvoltarea de software, asistență tehnică și alte servicii pentru site-uri de jocuri de noroc, percepând o taxă de serviciu de peste 20.000 de yuani;

(2) Furnizarea de servicii de plată și de decontare pentru site-uri de jocuri de noroc, percepând o taxă de serviciu de peste 10.000 de yuani sau ajutând la colectarea de fonduri de peste 200.000 de yuani;

(3) Publicarea de reclame legate de site-uri de jocuri de noroc, cum ar fi adresele web și cotele, pentru 10 sau mai multe site-uri de jocuri de noroc sau plasarea a peste 100 de reclame pentru site-uri de jocuri de noroc.

În sentința publicată de Curtea din Pingjiang, provincia Hunan, persoanele implicate includ atât responsabilii interni ai bursei, cât și canalele de rambursare.

Responsabilul portofelului echipei BKEX din Chengdu, Zheng, este responsabil de dezvoltarea și întreținerea tehnică a fluxului de fonduri pentru toți utilizatorii platformei care efectuează depuneri și retrageri, colaborând cu departamentele de revizuire și active pentru a oferi servicii de plată și de decontare. În cele din urmă, instanța a stabilit că Zheng a oferit suport tehnic pentru un site de jocuri de noroc, obținând profituri ilegale, iar fapta sa este gravă, constituind o infracțiune de înființare a unei case de jocuri de noroc.

Responsabilul departamentului de revizuire al echipei din Chengdu a bursei BKEX, Wang, este responsabil de certificarea KYC (identificarea utilizatorilor) și de revizuirea intrărilor și ieșirilor de fonduri pentru criptomonede. Wang colaborează cu departamentul de portofel și departamentul de active din Chengdu pentru a oferi servicii de plată și de decontare pentru platformă, având un salariu lunar de aproximativ 8.000 de yuani. În cele din urmă, instanța a stabilit că Wang a oferit servicii de plată și de decontare pentru un site de jocuri de noroc, obținând profituri ilegale, iar fapta sa este gravă, constituind o infracțiune de înființare a unei case de jocuri de noroc.

Activitatea de contracte cu multiplicatori mari a bursei BKEX a fost considerată ca fiind o înființare a unei case de jocuri de noroc. Responsabilul dezvoltării serviciilor tehnice pentru portofelul platformei, precum și responsabilul pentru revizuirea intrărilor și ieșirilor de fonduri, sunt considerați coautori ai infracțiunii de înființare a unei case de jocuri de noroc, conform prevederilor articolelor 1 și 2 din (opinie), având cunoștință că BKEX este un site de jocuri de noroc.

În plus, personalul canalelor de rambursare a avut cunoștință că bursa BKEX este un site de jocuri de noroc și a publicat și promovat linkuri de înregistrare pentru bursa BKEX în grupuri de discuții, conform prevederilor articolului 3 din articolul 2 din (opinii), constituind o infracțiune comună de înființare a unei case de jocuri de noroc.

Din sentințele menționate mai sus legate de bursa BKEX, se poate observa că există un risc penal în ceea ce privește responsabilitatea penală a persoanelor implicate în activitățile bursei de criptomonede și canalele de rambursare doar în cazul în care activitățile contractuale ale bursei sunt recunoscute ca o înființare a unei case de jocuri de noroc. Conform prevederilor din (opinii), responsabilitatea comună pentru înființarea unei case de jocuri de noroc se formează doar dacă angajații și agenții au avut cunoștință de acest lucru.

Prin urmare, lucrătorii din Web3 și canalele de rambursare KOL, atunci când caută oportunități de muncă și colaborare, trebuie să înțeleagă în profunzime modelul de afaceri al contractelor bursiere, dacă câștigurile și pierderile sunt separate de fluctuațiile prețului activelor de tranzacție, și dacă platforma are activități de jocuri de noroc împotriva utilizatorilor. Nu încercați să încălcați legea. Canalele de rambursare ar trebui să evite colaborarea cu burse mici pentru a obține comisioane de rambursare foarte mari și o creștere rapidă a utilizatorilor.

3. Reducerea sumei implicate reprezintă o direcție de apărare eficientă.

Autoritățile de poliție abordează cazurile de înființare a caselor de jocuri de noroc de către bursele de criptomonede prin intermediul companiilor tehnologice de asistență pentru a obține datele de rambursare din spatele bursei, începând investigația din această parte de date. Aceste date sunt calculate de platforma de tranzacționare pe baza comisioanelor de tranzacționare generate de KOL și alte canale, iar în final, suma este returnată conturilor agenților.

În prezent, multe canale de rambursare pentru a atrage utilizatorii să se înregistreze returnează o parte din comisionul obținut de la platformă utilizatorilor înregistrați, astfel încât în timpul apărării trebuie să se reducă suma comisionului returnat utilizatorilor.

În cazul bursei BKEX, agentul implicat, Wang, a returnat comisioanele către subordonații săi prin intermediul transferurilor interne ale bursei, iar aceste sume au fost reduse în timpul auditului. În plus, din cauza transferului majorității bunurilor bursei de către colegul de dosar după incident, utilizatorii nu au putut retrage fonduri, iar o parte din USDT-ul de rambursare din conturile agenților nu a putut fi retras. Instanța a redus, de asemenea, suma totală a rambursărilor recunoscute.

Astfel, pentru cazurile de înființare a caselor de jocuri de noroc de către bursele de criptomonede, apărarea cuantumului sumei implicate va fi o direcție de apărare eficientă.

4. Paranteză

În hotărârea cazului BKEX, s-a menționat doar că persoanele implicate au fost de acord să schimbe criptomonedele reținute de autoritățile de poliție în yuani, iar colegul de dosar a transferat majoritatea bunurilor bursei, ceea ce înseamnă că autoritățile de poliție nu au confiscat o cantitate mare de active virtuale de pe platforma BKEX.

Responsabilul departamentului de revizuire al bursei, Wang, a fost prins în Chengdu pe 29 mai 2023. Din datele pe blockchain se poate observa că adresa mare a bursei BKEX a alimentat zilnic adresele de încărcare ale utilizatorilor Binance începând din 2021, dar după 28 mai 2023, nu există înregistrări de încărcare a USDT pe Binance de la adresa mare a bursei. Poate că acest model de colectare a fondurilor a dus în cele din urmă la transferul unei cantități mari de active de pe platformă de către colegul de dosar.

Din aceste date pe blockchain se poate deduce că persoana care controlează bursa BKEX retrage zilnic o cantitate mare de active de pe adresa platformei. Este posibil ca adresa platformei să nu aibă nevoie să păstreze multe rezerve pentru a răspunde retragerilor mari ale utilizatorilor? Oare acest lucru sugerează că în aceste contracte cu multiplicatori mari, foarte puțini utilizatori ai bursei reușesc să obțină câștiguri semnificative pentru a retrage fonduri? Confirmă indirect faptele din hotărârea judecătorească care arată că platforma BKEX joacă împotriva utilizatorilor?

Adresa bursei a efectuat frecvent retrageri de USDT către o anumită adresă înainte de incident, acumulând aproape 5 milioane U. Această adresă este încă utilizată normal. Este aceasta controlată de colegul de dosar, Zheng, menționat în hotărârea BKEX? Aceste întrebări necesită răspunsuri printr-o hotărâre publică ulterioară.