Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) - o principal regulador do mercado de ações dos EUA, supervisionando as operações das bolsas de valores.

Como funciona a SEC

A Securities and Exchange Commission surgiu em 1934, um ano após a aprovação da Securities Act nos Estados Unidos. Na altura, estas medidas foram tomadas para apoiar a economia dos EUA, que foi duramente atingida pela Grande Depressão. Hoje, o principal objetivo da SEC é estabelecer regras de registro de valores mobiliários e monitorar sua implementação, proteger os direitos dos investidores e apoiá-los. Uma vez que os corretores muitas vezes proporcionam aos comerciantes a oportunidade de negociar ações, não há necessidade de subestimar a presença de um regulador como a SEC.

Principais objetivos da SEC:

• Apoio a mercados regulamentados e eficientes.

  • • Monitorar o cumprimento das leis federais relacionadas ao mercado.

  • • Proteger os direitos dos investidores, incluindo os golpistas.

  • • Monitorar o que está acontecendo no mercado de ações e criar uma base legal para o registro.

  • • Apoiar o desenvolvimento do mercado financeiro.

  • • Controlar a disponibilidade das informações fornecidas pelas empresas aos seus investidores.

  • • Supervisionar aquisições corporativas nos Estados Unidos.

  • • Monitorar as atividades das agências reguladoras privadas e o cumprimento das normas legais e de auditoria e contabilidade.

A SEC é uma das agências do Governo Federal dos Estados Unidos. Uma vez que o mercado financeiro dos EUA é o principal mercado económico do mundo que influencia todos os mercados, os seus reguladores também são objeto de atenção dos comerciantes de todo o mundo. A SEC é um dos quatro maiores reguladores dos mercados financeiros dos EUA. Como agência reguladora, a SEC tem uma ampla influência no setor econômico e possui um órgão judicial independente que participa das disputas jurídicas mais complexas do mercado. As ferramentas e métodos utilizados pela SEC para resolver disputas e conflitos são padrão para reguladores internacionais.

Os controles da SEC incluem:

1. Participantes do mercado financeiro. Este é um grupo importante, incluindo:

• Mercadorias e bolsas de valores - NYSE, NYMEX, COMEX, NASDAQ, CME, CBOT, MGEX, BATS Global Markets, ICE, CBOE e muito mais.

  • • Todos os mercados OTC - quadro de avisos OTC, grupos de mercado, etc.

  • • Todos os fundos de hedge.

  • • Participações de gestão de activos financeiros, incluindo as maiores, como o JPMorgan Chase.

  • • As organizações emissoras emitem títulos de todos os tipos, tanto no mercado de ações como no mercado de balcão.

  • • Investimento bancário.

  • • ETFs, incluindo gigantes como iShares e SSGA.

  • • Corretores e formadores de mercado.

2. Todos os tipos de títulos e instrumentos financeiros. Isso inclui ações, letras, futuros, opções, warrants, cheques, swaps, depósitos, certificados, etc.

3. Todos os tipos de investidores têm uma participação de 5% em qualquer negócio. Ao adquirir esse montante de ativos, o investidor deve estar cadastrado no banco de dados da SEC. 4. Todos os traders que negociam em territórios ou bolsas dos EUA.

Simplificando, quase tudo o que é investido ou negociado com títulos está, de uma forma ou de outra, sob o controle da SEC. Para coletar aplicações, a SEC usa um sistema especial de coleta de dados EDGAR que funciona on-line e onde as pessoas podem registrar reclamações, por exemplo, contra um emissor ou corretor sem escrúpulos.

O crime foi investigado pela SEC

Existem uma série de ações ilegais que podem ser tomadas pela SEC.

• Roubo de propriedade.

  • • Manipular intencionalmente o preço de mercado dos ativos.

  • • Fornecer intencionalmente informações imprecisas ou ocultar informações importantes sobre valores mobiliários.

  • • Transações de valores mobiliários de qualquer forma que não tenham sido registradas.

  • • Negociação de informações privilegiadas em valores mobiliários.

  • • Ações ilegais de corretores em relação a clientes e violações sistemáticas de regras.

Como você pode perceber, graças ao trabalho da SEC, o arcabouço legislativo do mercado financeiro é mantido e aprimorado, tornando os fundos de investimento mais seguros.