Na segunda-feira, a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) apresentou uma série de acusações contra a Binance, marcando uma das ações de execução mais significativas da agência contra a indústria de criptomoedas na história.
Vamos dar uma olhada nas alegações mais surpreendentes do regulador contra a bolsa, juntamente com a resposta da Binance às suas alegações.
O que a Binance fez?
O processo de 136 páginas acusou a Binance e a Binance US de participar de “ofertas e vendas não registradas” de títulos de criptoativos, ao mesmo tempo em que desempenhavam a função de “bolsa, corretora e agência de compensação” sem registro prévio.
Entre suas ofertas de títulos ilegais estavam seus esquemas de geração de rendimento “BNB Vault” e “Simple Earn”, juntamente com o token nativo da plataforma BNB e sua stablecoin BUSD. O BNB é atualmente a 4ª maior criptomoeda por capitalização de mercado, e a Binance detém uma parcela significativa de seu suprimento total.
Sem a supervisão típica de bolsas registradas e corretoras, a SEC disse que a Binance também movimentou e misturou ativos de clientes de maneiras que empresas regulamentadas não seriam capazes de fazer.
Por exemplo, a agência disse que a Binance e a Binance US misturaram bilhões de dólares em ativos de usuários de ambas as plataformas em uma entidade chamada “Merit Peaked Limited”, que é controlada pela Binance e seu CEO, Changpeng Zhao (CZ).
Esses ativos foram então transferidos para terceiros – semelhante ao que o ex-chefe da FTX, Sam Bankman-Fried, fez em sua bolsa, agora falida.
Em geral, o processo alega que a Binance e a CZ exerceram controle sobre a Binance US e os ativos em sua plataforma, apesar da pretensão de independência da entidade americana.
A empresa também acusou a Binance de continuar atendendo secretamente seus clientes mais valiosos dos EUA na bolsa internacional, conforme alegado pela Commodities and Futures Trading Commission em março.
Por fim, a SEC alegou que uma entidade controlada por Zhao chamada “Sigma Chain” se envolveu em wash trading na Binance US para inflar o volume de negociação e a avaliação de certos ativos na plataforma. Isso foi possível porque a entidade não implementou os “controles de vigilância ou manipulação de negociação” que a administração da empresa prometeu aos investidores.
Punição e resposta da Binance
Como punição por suas violações, a SEC busca banir a Binance completamente dos negócios de negociação de valores mobiliários e criptomoedas e pagar multas por restituição de quaisquer ganhos ilícitos resultantes de suas ações, além de juros pré-julgamento.
Em uma carta de resposta pública, a Binance acusou a SEC de não priorizar os investidores, mas, em vez disso, tentar ganhar “território jurisdicional” na supervisão de criptomoedas contra outros reguladores.
“Todos os ativos do usuário nas plataformas Binance e afiliadas da Binance, incluindo Binance.US, são seguros e protegidos, e nós nos defenderemos vigorosamente contra quaisquer alegações em contrário”, escreveu a empresa.
A Binance negou as alegações feitas pela Reuters no mês passado de que havia misturado fundos de usuários com fundos corporativos, dizendo que qualquer "mistura" que ocorreu foi simplesmente para converter depósitos em dólares dos usuários em BUSD.
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