A Comissão de Valores Mobiliários e Futuros (SFC) de Hong Kong começará a aceitar pedidos de licenças de plataforma de negociação de criptomoedas em 1º de junho, de acordo com um anúncio de terça-feira.

O regulador concordou em permitir que fornecedores licenciados de ativos virtuais atendam investidores de varejo, desde que os operadores avaliem a compreensão dos riscos envolvidos, de acordo com um relatório sobre sua consulta sobre recomendações políticas divulgado terça-feira. O SFC abriu as suas recomendações políticas iniciais ao feedback do público em Fevereiro.

O livro de regras proíbe explicitamente “presentes” criptográficos projetados para incentivar os clientes de varejo a investir – o que provavelmente inclui lançamentos aéreos.

As diretrizes, algumas das quais foram alteradas com base no feedback do público, colocam o ônus diretamente sobre os operadores de plataforma para realizar a devida diligência, enfatizando que ser incluído em dois índices aceitáveis ​​é apenas o critério mínimo para serem listados para negociação.

De acordo com as regras, as exchanges de criptomoedas devem manter sempre pelo menos 5.000.000 dólares de Hong Kong (US$ 640,00) em capital e, no final de cada mês, apresentar o capital líquido disponível e necessário da plataforma, um resumo dos empréstimos bancários, adiantamentos, linhas de crédito, bem como uma análise de lucros e perdas para o SFC. Os tokens aprovados em bolsas regulamentadas precisam de um “histórico” de 12 meses, de acordo com as regras.

O documento também fornece mais detalhes sobre como permitir que investidores de varejo utilizem plataformas de negociação e sobre como realizar a devida diligência na listagem de tokens. Todos os tokens listados nas bolsas precisarão passar por procedimentos de due diligence antes de serem listados nas bolsas, mesmo que já estejam listados em outra plataforma. Eles terão que passar por auditorias de contratos inteligentes realizadas por avaliadores independentes. Os operadores de plataforma não precisarão nomear membros externos independentes para os comitês de revisão de tokens, desde que lidem adequadamente com os conflitos de interesses, de acordo com as conclusões.

O SFC permitirá que as plataformas separem os clientes e os seus próprios activos através de um acordo de garantia ou através da plataforma licenciada reservando fundos. Os ativos virtuais dos clientes devem ser totalmente cobertos pelo acordo de compensação de cada plataforma.

Em resposta às sugestões de que terceiros custodiantes poderiam ser contratados para manter em segurança os activos dos clientes, o SFC respondeu que, uma vez que não existe um regime regulamentar para os custodiantes de activos virtuais, permitir isso prejudicaria a sua supervisão e aplicação.

A SFC disse que consultará uma revisão separada sobre a permissão de derivativos, que reconhece serem muito importantes para os investidores institucionais.

Ao implementar a regra de viagem da Força-Tarefa de Ação Financeira (GAFI) para compartilhamento de informações sobre transações criptográficas entre instituições financeiras, o SFC disse que quando as informações necessárias não puderem ser enviadas à instituição beneficiária imediatamente, aceitará o envio assim que possível após o virtual transferência de ativos até 1º de janeiro de 2024.

As diretrizes também incluem esclarecimentos sobre requisitos de combate à lavagem de dinheiro e critérios para multar plataformas por violá-los.

As diretrizes revisadas entram em vigor em 1º de junho.