A Binance e seu fundador Changpeng "CZ" Zhao admitiram violar as leis dos Estados Unidos sobre lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo — concordando em pagar US$ 4,3 bilhões em multas
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Eis o que aconteceu.
15 de fevereiro: Binance estava sob suspeita desde 2018
Surgiram relatos de que a Binance é alvo de várias investigações policiais dos Estados Unidos — algumas datando de 2018.
1 de março: Congresso envolvido — Elizabeth Warren lidera a acusação
A Binance foi submetida ao escrutínio do Congresso dos EUA em 1º de março, quando os senadores Elizabeth Warren, Chris Van Hollen e Roger Marshall enviaram uma carta ao CEO da Binance, Changpeng “CZ” Zhao, e ao CEO da Binance.US, Brian Shroder, solicitando respostas a várias alegações e aos balanços das empresas. Os senadores não ficaram satisfeitos com as respostas e os executivos foram posteriormente acusados de mentir.
Carta da senadora Warren e companhia para CZ. Fonte: Gabinete da senadora Elizabeth Warren 27 de março: CFTC ataca com 7 acusações
A Commodity Futures Trading Commission (CFTC) entrou com uma ação contra Zhao, o diretor de conformidade Samuel Lim e a Binance, citando sete acusações de irregularidades comerciais e manipulação de mercado. A investigação da CFTC teria começado em 2021. Zhao negou veementemente as acusações.
5 de maio: DOJ também está de olho na Binance
A Bloomberg informou que a Binance está sob investigação do Departamento de Justiça por violações de sanções contra a Rússia. A Binance manteve presença na Rússia até setembro.
O Departamento de Justiça está investigando se a Binance foi usada ilegalmente para permitir que os russos contornassem as sanções dos EUA e movimentassem dinheiro por meio da maior bolsa de criptomoedas do mundo https://t.co/AVgG55iSmx
— Bloomberg Crypto (@crypto) 5 de maio de 2023
5 de junho: SEC ataca com 13 acusações
A Securities and Exchange Commission entrou com uma ação contra a Binance, Binance.US e Zhao em 5 de junho com 13 acusações, incluindo vendas de títulos não registrados, permitindo que clientes dos EUA usassem a bolsa Binance, misturando fundos de clientes e corporativos e vendas de lavagem.
O processo da SEC contra Binance, Binance.US e CZ. Fonte: Court Listener
A SEC obteve uma ordem de restrição de emergência contra a Binance.US e a exchange reduziu drasticamente suas atividades nos EUA.
6 de julho: Êxodo da liderança da Binance começa
Quatro membros seniores da equipe da Binance.US deixaram a empresa, dando início a uma onda de saídas que continuou por meses.
2 de agosto: DOJ pondera movimento sobre Binance
O Departamento de Justiça foi relatado como considerando acusações de fraude contra a Binance. Para evitar uma corrida na exchange, o departamento estava se inclinando para multas ou acordos de não-processo naquela época.
14 de agosto: Binance.US se esforça para bloquear a SEC
A Binance.US buscou uma ordem de proteção contra a SEC, acusando a SEC de lançar uma “expedição de pesca” em seu processo de descoberta. A Binance insistiu que estava agindo de boa fé no processo.
A Binance está buscando uma ordem de proteção contra a SEC, alegando que eles estão conduzindo uma "expedição de pesca".https://t.co/NquMV8ShNK
— Molly White (@molly0xFFF) 15 de agosto de 2023
13 a 14 de setembro: Binance.US corta funcionários, CEO pede demissão e SEC responde
A Binance.US demitiu um terço de sua força de trabalho — cerca de 100 pessoas e seu CEO Brian Shroder também saiu. A SEC reclamou ao tribunal sobre a falta de cooperação da Binance em seu processo de descoberta.
19 de setembro: Binance.US obtém pequena vitória contra a SEC
A Binance.US obteve uma pequena vitória quando o tribunal negou à SEC acesso ao software da exchange. Em vez disso, o juiz sugeriu que a SEC deveria ser mais específica em suas solicitações de descoberta.
21 de setembro: Binance quer que o processo da SEC seja arquivado
Zhao, Binance e Binance.US pediram ao tribunal que rejeitasse o caso da SEC contra eles. Eles alegaram que a SEC interpretou mal a lei de valores mobiliários e estava impondo sua autoridade retroativamente. A SEC retrucou que a Binance tinha uma “interpretação distorcida da lei”.
23 de outubro: Binance quer que o processo da CFTC seja arquivado
A Binance entrou com uma moção para rejeitar o processo da CFTC. Se a CFTC prevalecesse, isso “permitiria que ela regulasse qualquer atividade em criptomoeda [...] relacionada a um produto derivativo” em todo o mundo, disse a Binance. “O Congresso não fez da CFTC a polícia de derivativos do mundo, e o Tribunal deve rejeitar o esforço da agência para expandir seu alcance territorial além do que é permitido pela lei”, acrescentou a bolsa.
26 de outubro: A riqueza da República Checa cai, o Congresso quer que o DOJ faça greve
O Bloomberg Billionaires Index fez Zhao cair do 11º lugar entre as pessoas mais ricas do mundo para um modesto 95º. Dizem que sua riqueza pessoal foi reduzida de US$ 96,9 bilhões para US$ 17,3 bilhões. No entanto, sua posição subiu para o 68º lugar na lista de novembro.
CZ em 68º lugar no Bloomberg Billionaires Index de novembro. Fonte: Bloomberg
No mesmo dia, a senadora Cynthia Lummis e o representante French Hill pediram ao Departamento de Justiça que agisse contra a Binance e a Tether por permitirem a evasão de sanções. Isso foi duas semanas depois que a Binance congelou contas vinculadas ao Hamas.
21 de novembro: CZ e Binance indiciados
O governo entrou com acusações contra Binance e Zhao no estado de Washington em 14 de novembro. Os documentos foram revelados em 21 de novembro. Zhao se afasta da Binance como parte do acordo.
Acusações de 14 de novembro contra a Binance, reveladas em 21 de novembro. Fonte: CourtListener
As penalidades totalizaram mais de US$ 4 bilhões, incluindo multas impostas pessoalmente a Zhao e Lim.
Temos o prazer de compartilhar que chegamos a uma resolução com várias agências dos EUA relacionadas às suas investigações. Isso nos permite virar a página de um capítulo desafiador, mas transformador, de aprendizado que nos ajudou a nos tornar mais fortes, mais seguros e uma plataforma ainda mais protegida.
— Binance (@binance) 21 de novembro de 2023
Revista: Como proteger sua criptomoeda em um mercado volátil — OGs e especialistas do Bitcoin opinam