O cenário jurídico relacionado a criptomoedas viu, nesta semana, desenvolvimentos notáveis, encabeçados por novas decisões da CFTC no processo da Alameda Research e da FTX, além de um movimento do Departamento de Justiça em um caso separado sobre contratos de eventos na plataforma Polymarket.
Proibição de negociação por cinco anos para Ellison e Wang
Na terça-feira, um tribunal distrital dos EUA para o Distrito Sul de Nova York emitiu ordens de consentimento relacionadas a uma ação de execução iniciada em 2022 contra a ex-diretora-executiva da Alameda Research, Caroline Ellison, e o cofundador da FTX, Zixiao “Gary” Wang.
De acordo com essas ordens, a CFTC impôs uma proibição de negociação por cinco anos a cada um de Ellison e Wang, em razão de seus papéis no colapso da plataforma de negociação. A decisão também incluiu uma proibição de registro por 10 anos para Ellison, em contrapartida a uma proibição de registro por 8 anos para Wang.
O diretor de execução da CFTC, David Miller, disse que essas ordens refletem o que ele descreveu como “assistência material” fornecida por Wang e Ellison nas investigações relacionadas à FTX.
Este caminho civil ocorre separadamente dos processos criminais relacionados ao mau uso de fundos de clientes na FTX; Ellison foi condenada a dois anos de prisão, enquanto Wang recebeu a pena “tempo de cumprimento”.
O Departamento de Justiça dos EUA se opõe ao pedido de rejeição em um caso envolvendo a Polymarket
Em outro desenvolvimento na quarta-feira, os advogados do governo dos EUA em Nova York do Sul apresentaram sua resposta contrária ao pedido de rejeição da ação feito por Gannon Ken Van Dyke, um militar americano que alega ter obtido mais de US$ 400.000 por meio de contratos de eventos na Polymarket usando informações não públicas.
O caso também está ligado a uma operação militar que teria contribuído para a remoção do presidente venezuelano Nicolás Maduro em janeiro.
O pedido de Van Dyke, apresentado em 31 de julho, argumentou que o Commodity Exchange Act — a lei central em três das acusações contra ele — é ambíguo na forma como trata os contratos de eventos como “swaps” que estariam sob a jurisdição da CFTC.
Mas o Departamento de Justiça respondeu que o réu apresenta suposições teóricas, casos marginais e disputas legais em andamento sobre leis de jogos em nível estadual — questões que não precisam ser decididas nesta fase do processo.
O vice-procurador-geral dos EUA em Nova York do Sul, Sean Buckley, disse: “Van Dyke pediu ao tribunal que tomasse uma decisão factual inadequada na fase de pedido de rejeição”. Ele acrescentou que sua argumentação se baseia em conclusões hipotéticas sobre os fatos e em inferências incorretas da denúncia, para chegar a uma conclusão de que os fatos não se qualificam como “propriedade”.
Até sexta-feira, nenhuma decisão pública do tribunal sobre esse pedido havia aparecido no registro disponível ao público.
Esses documentos refletem a persistência do rigor regulatório e judicial dos EUA com relação a casos ligados a plataformas colapsadas, contratos de eventos e o uso de informações não públicas na negociação.