Ex-executivos da Alameda Research e da FTX recebem proibições de negociação de 5 anos
Na terça-feira, a Justiça Federal dos EUA para o Distrito Sul de Nova York (SDNY) registrou ordens de consentimento relacionadas a uma ação de fiscalização de 2022 contra o ex-CEO da Alameda Research, Caroline Ellison, e o cofundador da exchange de criptomoedas FTX, Zixiao “Gary” Wang.
As ordens impostas pela Comissão de Valores Mobiliários de Contratos Futuros de Commodities dos EUA (CFTC) exigiram que Ellison e Wang recebessem uma proibição de negociação de cinco anos relacionada a seus papéis no colapso da exchange de criptomoedas. A CFTC também determinou que o CEO da Alameda recebesse uma proibição de registro de 10 anos, enquanto Wang recebeu uma proibição de registro de oito anos.
De acordo com o diretor de fiscalização da CFTC, David Miller, as ordens refletiam “assistência material” de Wang e Ellison nas investigações da Comissão relacionadas à FTX. O processo civil é separado de processos criminais envolvendo o uso indevido de fundos de clientes na FTX, nos quais Ellison foi condenado a dois anos de prisão e Wang recebeu tempo já cumprido.
Promotores dos EUA apresentam oposição a trader da Polymarket por aposta de US$ 400.000 em Maduro
Na quarta-feira, advogados que representam o governo dos EUA no SDNY protocolaram sua oposição a um pedido de rejeição apresentado por Gannon Ken Van Dyke, um soldado americano que teria obtido mais de US$ 400.000 usando contratos de eventos na plataforma de mercado de previsão Polymarket com informações não públicas. Van Dyke estava ligado à operação militar que removeu o presidente venezuelano Nicolás Maduro em janeiro.
O pedido de rejeição do soldado dos EUA, protocolado em 31 de julho, incluía alegações de que a Commodity Exchange Act, no centro de três das acusações que ele enfrenta, era “ambígua” ao tratar contratos de eventos como “swaps” sob a alçada da CFTC. Na petição de quarta-feira, o governo dos EUA argumentou que Van Dyke “apresenta hipóteses, casos-limite e litígios em andamento sobre leis estaduais de jogos” que não seriam necessários para decidir, a fim de dar continuidade ao caso.
“O pedido de Van Dyke pede que o Tribunal faça uma determinação factual que não é apropriada na fase de análise de um pedido para rejeitar”, disse o subprocurador-geral do SDNY Sean Buckley. “O argumento dele se baseia em alegações especulativas sobre fatos, fundamentadas em inferências impróprias da Acusação e em conclusões incorretas sobre a natureza da acusação, para sustentar que os fatos não correspondem a ‘propriedade.’”
Até sexta-feira, o tribunal não havia publicado nenhuma decisão sobre o pedido na íntegra dos autos públicos.
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