Damian Williams, procurador dos Estados Unidos para o Distrito Sul de Nova York, solicitou ao tribunal que adie os processos civis contra o ex-CEO da FTX, Sam Bankman-Fried, "até a conclusão do caso criminal paralelo".
Em processos de 7 de fevereiro, Williams solicitou que o tribunal emitisse uma ordem para suspender os processos civis, bem como a descoberta da Comissão de Valores Mobiliários dos EUA e da Comissão de Negociação de Futuros de Commodities contra Bankman-Fried até depois de seu caso criminal, programado para ir a julgamento em outubro. De acordo com Williams, o caso criminal contra Bankman-Fried "provavelmente teria um impacto significativo" nos casos civis da SEC e da CFTC.
“Todos os fatos em questão nos Casos Civis também estão em questão no Caso Criminal”, disse o processo. “De fato, quanto ao esquema para fraudar clientes da FTX.com, o esquema para fraudar investidores da FTX.com, a conspiração para cometer fraude de valores mobiliários enganando materialmente investidores da FTX.com e a conspiração para cometer fraude de commodities apropriando-se indevidamente de fundos de clientes da FTX.com destinados a serem usados para negociação de swaps, virtualmente todos os mesmos documentos, testemunhas e outras evidências que seriam usados pela SEC e CFTC para provar suas alegações decorrentes desses esquemas também seriam usados para provar o caso criminal do Governo.”
Promotores dos EUA pedem adiamento dos casos da SEC e CFTC contra Bankman-Fried https://t.co/wxU2nOPxps pic.twitter.com/4RiSODbuZo
— Reuters (@Reuters) 7 de fevereiro de 2023
Em relação à suspensão dos procedimentos de descoberta, o procurador dos EUA alegou que, sem intervenção, Bankman-Fried tinha as ferramentas para "obter indevidamente material de impeachment sobre as testemunhas do governo, contornar as regras de descoberta criminal e adaptar indevidamente sua defesa no caso criminal". O juiz que supervisiona o caso criminal da SBF já proibiu o ex-CEO da FTX de usar aplicativos de mensagens criptografadas como condição para sua fiança após alegações de contato com testemunhas potencialmente envolvidas no caso.
Advogados de Bankman-Fried disseram que ele não se opôs a suspender os casos civis da SEC e da CFTC até a conclusão do caso criminal. As equipes jurídicas da ex-CEO da Alameda Research, Caroline Ellison, e do cofundador da FTX, Gary Wang, consentiram em suspender o caso da CFTC — os dois já resolveram seus casos civis com a SEC.
Tanto a SEC quanto a CFTC entraram com ações judiciais separadas contra Bankman-Fried em dezembro, logo após sua prisão nas Bahamas. A queixa da SEC buscava liminares que pudessem impedir a SBF de participar da emissão, compra, oferta ou venda de quaisquer títulos, exceto sua conta pessoal, enquanto a CFTC disse que estava buscando medidas liminares e outras medidas equitativas, bem como penalidades monetárias civis contra o ex-CEO, FTX e Alameda.