Após o colapso da principal bolsa de criptomoedas FTX em novembro de 2022, o ex-CEO Sam “SBF” Bankman-Fried foi preso pelas autoridades das Bahamas em 12 de dezembro. Apenas um dia depois, a Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos e a Comissão de Negociação de Futuros de Commodities entraram com acusações contra ele por supostamente fraudar investidores e violar leis de valores mobiliários.
Em 22 de dezembro, Bankman-Fried recebeu fiança de US$ 250 milhões paga por seus pais contra o patrimônio da casa. A ordem de fiança acrescentou que ele exigiria “supervisão rigorosa pré-julgamento”, incluindo tratamento e avaliação de saúde mental. O ex-CEO enfrenta oito acusações criminais nos Estados Unidos, que podem resultar em 115 anos de prisão se condenado.
Bankman-Fried estava em prisão domiciliar na casa de seus pais na Califórnia desde 22 de dezembro, mas retornou a Nova York para a audiência de confissão de culpa. Mais tarde, em uma audiência judicial em 3 de janeiro, ele se declarou inocente de todas as acusações criminais relacionadas ao colapso da exchange de criptomoedas. As acusações incluíam fraude eletrônica, fraude de valores mobiliários e violações das leis de financiamento de campanha.
Sam Bankman-Fried chegou ao tribunal para sua acusação. Fomos informados de que ele se declarará inocente de todas as acusações contra ele. pic.twitter.com/yakSLkOus8
— Connell McShane (@connellmcshane) 3 de janeiro de 2023
Além de Bankman-Fried, Caroline Ellison — ex-CEO da empresa irmã falida da FTX, Alameda Research — e o ex-cofundador da FTX, Gary Wang, foram acusados de fraude. A SEC alegou que Ellison manipulou o preço do FTX Token (FTT), que é descrito como um token de segurança criptográfico no documento. A referida manipulação foi conduzida por “comprar grandes quantidades no mercado aberto para sustentar seu preço”, o que entrou em vigor entre 2019 e 2022.
Mais tarde, Ellison e Wang se declararam culpados das acusações de fraude e estavam cooperando na investigação do Departamento de Justiça sobre Bankman-Fried. Ellison também fez um acordo judicial segundo o qual ela seria processada apenas por violações criminais de impostos.
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Doug Brooks, consultor sênior da XinFin, disse à Cointelegraph que Ellison já forneceu evidências aos promotores, aparentemente indicando que ela será uma testemunha poderosa no caso contra Bankman-Fried. Brooks acrescentou:
“É uma estratégia comum para promotores dos EUA em casos de alto perfil construir o caso de baixo para cima. Isso inclui capturar peixes menores e oferecer acordos onde eles devem, para fazer o caso mais forte possível contra o alvo principal. Dado que Ellison já se declarou culpada e se ofereceu para cooperar após dizer que está ‘verdadeiramente arrependida’, não será nenhuma surpresa se ela escapar relativamente ilesa com uma punição menor por acusações menores — ainda mais provável se as evidências que ela fornecer contra a SBF forem tão explosivas quanto já esperamos.”
Com o envolvimento das autoridades dos EUA e a prisão de Bankman-Fried, muitos usuários e investidores da FTX estavam esperançosos de que haveria ações concretas e um plano para obter parte de seus fundos de volta. No entanto, a reviravolta dos eventos envolvendo a fiança de Bankman-Fried, sua declaração de inocência e o acordo judicial para Ellison lançaram dúvidas na mente de muitos. No entanto, Richard Mico, diretor jurídico do provedor de serviços de infraestrutura de criptomoedas Banxa, disse ao Cointelegraph que os promotores estão levando Bankman-Fried muito a sério:
“O valor da fiança que ele teve que pagar — espantosos US$ 250 milhões — por si só indicaria o grau de seriedade que os promotores estão tomando neste caso. Além disso, os reguladores não estão protegendo Sam de potenciais consequências. Apesar de a SBF ter se aproximado dos reguladores antes de sua queda em desgraça, tanto a CFTC quanto a SEC entraram com queixas civis contra ele.”
Mico observou que há uma montanha de evidências de que a SBF administrou mal os fundos dos clientes e, embora "seja desanimador ver a SBF em liberdade sob fiança agora, acredito firmemente que a comunidade criptográfica finalmente verá justiça".
Comunidade cripto perplexa com a movimentação de fundos
A incerteza dos investidores aumentou quando as carteiras vinculadas à Alameda começaram a canalizar milhões de dólares poucos dias após Bankman-Fried ser libertado sob fiança. Um total de US$ 1,7 milhão foi movimentado, mas foi mais como essas transações foram feitas que levantou muitas sobrancelhas. Os fundos foram roteados usando exchanges descentralizadas e serviços de mixer para obscurecer a origem das transações.
Uma parte desses fundos teria sido rastreada posteriormente até o próprio Bankman-Fried. Ele teria sacado US$ 684.000 em criptomoedas para uma exchange em Seychelles enquanto estava em prisão domiciliar, de acordo com uma investigação on-chain feita pelo educador financeiro descentralizado BowTiedIguana.
Quando a SBF concordou em assumir o controle da bolsa Sushiswap do fundador anônimo Chef Nomi em agosto de 2020, ele pediu que a propriedade fosse transferida para seu endereço Ethereum https://t.co/nE9z9tLd2n pic.twitter.com/vask9WqSHd
— BowTiedIguana (@BowTiedIguana) 30 de dezembro de 2022
Em 28 de dezembro, de acordo com a análise da BowTiedIguana, o endereço público Ethereum do Bankman-Fried enviou todo o seu Ether (ETH) restante para um endereço recém-criado. A BowTiedIguana alegou que a SBF concordou em assumir o endereço, originalmente de propriedade do criador do SushiSwap, Chef Nomi, em agosto de 2020.
Em poucas horas, o novo endereço recebeu transferências totalizando $ 367.000 de 32 endereços identificados como carteiras da Alameda Research, com um adicional de $ 322.000 vindo de outras carteiras. Todos os fundos foram enviados para uma exchange de criptomoedas em Seychelles e para a ponte de criptomoedas RenBridge.
Richard Gardner, CEO da empresa de infraestrutura fintech Modulus, disse ao Cointelegraph que os eventos após o fiança deveriam ter sido levados em consideração, explicando:
“Ele é a própria definição de um risco de fuga, e a fiança deveria ter sido um ponto de partida. Você tem que considerar que, dadas suas doações políticas, há uma série de pessoas importantes cujos destinos estão intimamente ligados ao da SBF. Acho que há uma sensação avassaladora de que o público quer justiça para o desastre da FTX. No entanto, seus amigos na política podem muito bem ajudá-lo a colocar o polegar na balança.”
Em meio aos crescentes rumores de que Bankman-Fried estava por trás da movimentação de fundos, o ex-CEO tuitou que não tinha nada a ver com isso.
Nenhum deles sou eu. Não estou e não poderia estar movendo nenhum desses fundos; não tenho mais acesso a eles.https://t.co/5Gkin30Ny5
— SBF (@SBF_FTX) 30 de dezembro de 2022
O caso FTX abrirá um precedente para o ecossistema de criptomoedas?
Bankman-Fried deve enfrentar um julgamento de quatro semanas a partir de 2 de outubro, cujo resultado pode ter um impacto duradouro no ecossistema de criptomoedas. Um julgamento focado em uma das maiores exchanges de criptomoedas de seu tempo pode se tornar um momento decisivo, pelo menos para entidades centralizadas e provedores de serviços.
Alguns observadores acreditam que o desejo de Bankman-Fried de ajudar a si mesmo em vez de priorizar os objetivos da comunidade criptográfica, combinado com a vantagem contra ele, o torna o fantoche perfeito para os promotores.
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Ari Redbord, chefe de assuntos jurídicos e governamentais da empresa de gestão de risco de ativos digitais TRM Labs, disse ao Cointelegraph que a FTX representava o fracasso de instituições centralizadas e não de criptomoedas, explicando:
“É importante lembrar que, no caso da FTX, isso é sobre fraude corporativa e má conduta corporativa, não sobre cripto. O que aconteceu com a FTX é mais parecido com a Enron, Lehman Brothers ou WorldCom. A fraude aqui não ocorreu em blockchains, mas sim em instituições financeiras centralizadas opacas, e é importante separar a tecnologia do negócio.”
Falando sobre o possível impacto do processo de Bankman-Fried, R. A. Wilson, diretor de tecnologia da exchange de criptomoedas 1GCX, disse ao Cointelegraph que as consequências da FTX provavelmente afetariam apenas entidades centralizadas, mas desencadeariam uma ladeira escorregadia de definição de precedentes para regulamentações futuras:
“No melhor cenário, a regulamentação é protelada pelo maior tempo possível em favor do livre mercado e é aplicada apenas para proteger verdadeiramente os investidores. Prevejo que esse cenário provavelmente não é o caso, na realidade, considerando as maneiras pelas quais os reguladores têm buscado caminhos para ganhar jurisdição e poder regulatório sobre essas tecnologias inovadoras.”