Autor original: Mary Liu
Fonte original: BitpushNews
Em um tribunal lotado em Manhattan, Caroline Ellison, ex-namorada da SBF e ex-CEO da Alameda Research, tomou posição, marcando a primeira vez que os dois se enfrentaram no tribunal desde o colapso da FTX e da Alameda Research, as empresas de comércio de criptomoedas que eles co- fundada em novembro passado.
Embora outros executivos da FTX, como Gary Wang e Nishad Singh, possam fornecer informações sobre como a bolsa é estruturada e projetada, Ellison tem uma perspectiva única quando se trata de falar sobre questões comerciais e a forma como a Alameda e a FTX usam os fundos dos clientes. Como principal testemunha do governo e de longe a associada mais discutida da SBF, Ellison foi uma figura chave no julgamento e o seu depoimento foi acompanhado de perto.
Depoimento em 10 de outubro: Cometeu crimes sob a direção da SBF, apropriou-se indevidamente de aproximadamente US$ 14 bilhões em fundos de clientes da FTX e ganhou US$ 21 milhões em bônus em 2021
Em cerca de 15 minutos de depoimento preliminar, Caroline Ellison disse ao juiz que cometeu a fraude sob a orientação de seu ex-namorado, ex-colega e fundador da bolsa FTX, Sam Bankman-Fried (SBF), que a instruiu a retirar os fundos dos clientes FTX. Retirar fundos da empresa para serem usados como capital de risco e reembolso de empréstimos para a Alameda Research.
Ellison disse: "A Alameda se apropriou indevidamente de bilhões de dólares de clientes da FTX e os usou para investir e reembolsar os credores. Acabamos nos apropriando indevidamente de aproximadamente US$ 14 bilhões, dos quais apenas uma parte foi capaz de reembolsar."
Quem é Ellison?
Caroline Ellison nasceu em Boston em 1994. Seus pais eram professores de economia no MIT. Ela se formou na Universidade de Stanford em 2016 com bacharelado em matemática.
Ellison, que já foi CEO de um dos fundos de hedge de maior sucesso em criptografia, foi o primeiro membro do círculo interno da SBF a chegar a um acordo judicial com os promotores.
Os dois conheceram-se há mais de cinco anos na empresa comercial Jane Street, em Nova Iorque, e uniram-se devido ao seu compromisso partilhado com o altruísmo eficaz, um movimento filantrópico popular na comunidade tecnológica norte-americana. Ellison testemunhou que eles começaram a namorar no verão de 2020 e encerraram seu relacionamento complicado na primavera de 2022.
Quando os promotores questionaram Ellison sobre seu relacionamento com a SBF, Ellison disse que ela estava completamente vulnerável no relacionamento e que a SBF não queria que outras pessoas soubessem que eles estavam namorando.
“Ele é a pessoa a quem me reporto no trabalho, é dono da empresa, define meu salário e pode me demitir a qualquer momento”, disse ela.
Ela disse que acabou terminando com ele porque "ele costumava ser frio comigo ou não prestava atenção em mim".
Caroline disse ao juiz que ganha um salário anual de US$ 200.000, recebe dois bônus por ano e ganhou US$ 21 milhões em bônus em 2021, mantendo a maior parte de seus fundos na bolsa FTX.
Memorandos e planilhas
Naquele dia, os promotores usaram memorandos e planilhas de Caroline Ellison para demonstrar a extensão da “ambição” da SBF.
A procuradora assistente dos EUA, Danielle Sassoon, passou um tempo considerável revisando documentos fornecidos por Ellison, especialmente um do outono de 2021, em que a SBF pediu que ela analisasse as consequências de um “cenário de 10%”.
Na época, Bankman-Fried queria gastar US$ 3 bilhões em capital de risco, e o cenário era, se ele fizesse isso, digamos que o mercado de criptomoedas caísse, o capital de risco e as ações existentes caíssem e a empresa de criptomoedas Genesis parasse de emprestar, o que aconteceria? A empresa de criptografia Genesis para de permitir que a Alameda use tokens FTT como garantia. As más notícias sobre a FTX tornam mais difícil para eles levantarem capital?
De acordo com a análise de Ellison, investir 3 mil milhões de dólares exporia a Alameda a riscos extremos e deixaria a empresa praticamente incapaz de pagar a sua dívida se os credores cobrassem o empréstimo.
Ellison afirmou que mesmo depois de revisar sua análise, a SBF ainda insistiu em avançar com o investimento de US$ 3 bilhões. Pouco tempo depois, Bankman-Fried anunciou em um tweet de janeiro de 2022 que a FTX havia lançado um fundo de risco de US$ 2 bilhões que era efetivamente controlado pela Alameda.
Ao questionar Ellison para obter detalhes sobre várias planilhas, os promotores perguntaram repetidamente se seus cálculos incluíam depósitos de clientes da FTX.
Ela respondeu: Sim. Na verdade, tanto Bankman-Fried como Ellison presumiram que os depósitos dos clientes da FTX poderiam ser usados para ajudar a Alameda.
Ellison disse que a Alameda vem investindo nos fundos dos clientes da FTX há anos. Em uma conferência em Hong Kong em 2021, a SBF autorizou o uso de depósitos de clientes da FTX para recomprar cerca de US$ 2 bilhões em participações da FTX de propriedade da rival Binance, disse ela.
Compra de ações da Robinhood paga pela Alameda
Ellison também abordou a compra de mais de US$ 600 milhões em ações da Robinhood Markets Inc. por Bankman-Fried em maio de 2022.
Ela disse que as ações foram pagas pela Alameda, mas quando chegou a hora de divulgar publicamente a compra, Bankman-Fried solicitou que o patrimônio fosse transferido para outra entidade FTX porque não queria ser associado à Alameda. A aquisição é mais um sinal do envolvimento contínuo da SBF no negócio da Alameda, apesar das suas alegações de que tem pouca ou nenhuma ligação com a empresa.
Ellison enfatizou que Bankman-Fried é o tomador de decisões final para o império FTX. Ele estava plenamente consciente de que a Alameda estava recebendo fundos dos clientes da FTX e tinha uma linha de crédito quase ilimitada com a FTX. Apesar de se distanciar publicamente da Alameda e alegar que não administra a empresa, Ellison disse que Bankman-Fried a orientou sobre como lidar com as participações de tokens FTT da Alameda e seus investimentos de capital de risco, bem como outras decisões de negócios importantes.
Alameda fornece US$ 5 bilhões em empréstimos pessoais para executivos, incluindo SBF
Os empréstimos da Alameda continuaram a aumentar em espiral em 2022, aumentando até de uma forma que Ellison não percebeu. Em maio de 2022, ela soube que a empresa havia feito US$ 5 bilhões em empréstimos pessoais à SBF, ao cofundador da FTX Gary Wang e ao ex-diretor de engenharia Nishad Singh, que foram usados para financiar capital de risco e doações políticas. Ellison testemunhou que a SBF estava "muito interessada" em política, acreditava que pequenas quantias de dinheiro poderiam render altos retornos em termos de influência na política e falou sobre querer usar seu próprio dinheiro para exercer influência política. A certa altura, a SBF disse que havia 5% de chance de ele um dia ser eleito presidente.
À medida que a Alameda pedia cada vez mais dinheiro emprestado, a SBF lançou tokens como FTT e Serum, fornecendo cerca de 60-70% dos tokens FTT para a Alameda gratuitamente. Ellison disse que a SBF também a instruiu a comprar secretamente o FTT se ele caísse abaixo de US$ 1, um preço que ele considerava “psicologicamente importante”, sem discutir a compra na frente dos funcionários. Ellison testemunhou que com o FTT registrado, a Alameda conseguiu obter empréstimos a prazo de credores como o Genesis.
Testemunho de 11 de outubro: Subornou autoridades chinesas para desbloquear contas; preparou 7 balanços para esconder bilhões de dólares em empréstimos; a SBF esperava arrecadar fundos vendendo a participação na FTX ao príncipe herdeiro da Arábia Saudita;
Subornaram autoridades chinesas para recuperarem mil milhões de dólares em contas cambiais
Ellison alegou que a empresa de comércio de criptomoedas pagou “grandes subornos” às autoridades chinesas para desbloquear suas contas de negociação Alameda na OKX e na Huobi. Na época, US$ 1 bilhão dos fundos da Alameda foram congelados nas bolsas de criptomoedas OKX e Huobi, disse Ellison. A bolsa informou à Alameda que isso fazia parte de uma investigação de lavagem de dinheiro de uma pessoa que fez transações com a Alameda.
Esse bilhão de dólares representava uma parcela significativa dos ativos da Alameda na época, segundo Ellison. Bankman-Fried realizou várias reuniões sobre os subornos com Ellison, o cofundador da FTX, Gary Wang, o chefe de engenharia da FTX, Nishad Singh, a diretora de operações da FTX, Constance Wang, e dois outros funcionários. Ela disse que Constance Wang e dois outros funcionários tinham ligações na China, incluindo um cujo pai era um funcionário do governo. A Alameda contratou um advogado para negociar com o governo chinês, mas não teve sucesso.
Eles então tentaram movimentar os fundos por meio de transações, mas não tiveram sucesso. Eventualmente, as contas foram reabertas para a Alameda depois que Ellison pagou cerca de US$ 100 milhões a US$ 150 milhões em “transferências de criptomoeda” para as contas, embora ela “não tivesse certeza de quem”. Mais tarde foi revelado que as contas estavam ligadas a autoridades chinesas.
Quando questionada sob escrutínio por que ela não deixou por escrito que os US$ 150 milhões eram um pagamento às autoridades chinesas, Ellison disse que "não queria deixar por escrito o que estávamos pagando para desbloquear a conta porque isso poderia revelar e contra ele em processos judiciais".
7 balanços preparados para esconder milhares de milhões em empréstimos
Em seu depoimento, Ellison descreveu o que ela e a SBF fizeram antes de se encontrarem com Matt Ballensweig, codiretor de negociação e empréstimos do banco de criptomoedas Genesis, que solicitou uma atualização do balanço patrimonial da Alameda. A SBF supostamente pediu a Ellison que apresentasse diferentes maneiras de esconder bilhões de dólares em empréstimos no balanço patrimonial da Alameda Research. Ellison disse que das sete alternativas, a SBF optou por não divulgar os US$ 9,9 bilhões devidos aos clientes da FTX para fazer com que a Alameda parecesse menos arriscada.
Ellison disse: "Sam (SBF) disse para não enviar o balanço para a Genesis. Pegamos emprestado US$ 10 bilhões da FTX e fornecemos US$ 5 bilhões em empréstimos para nossos próprios executivos e entidades afiliadas. Achamos que a Genesis pode compartilhar essas informações.”
Ellison acrescentou: "Ele me pediu para encontrar outras maneiras de apresentar informações. Ele queria que eu escondesse coisas no balanço. Então preparei sete balanços diferentes. Não quero mentir, mas disse a Sam outras opções foram apresentados e deixe-o decidir.
O incidente ocorreu em 19 de junho de 2022, segundo depoimento judicial.
SBF espera arrecadar fundos vendendo participação na FTX ao príncipe herdeiro saudita
Ellison compartilhou um balanço atualizado com a SBF em meados de junho de 2022, período que ela descreveu como “um período de crise para a Alameda”.
Ela estimou que a Alameda havia emprestado cerca de US$ 13 bilhões de clientes da FTX naquela época, além de US$ 1,3 bilhão em empréstimos a prazo de credores terceirizados, como a Genesis. Cerca de US$ 3 bilhões emprestados da FTX permanecem armazenados na bolsa de criptomoedas.
“Eu sabia que ele estava me dizendo para pedir dinheiro emprestado de nossa linha de crédito FTX para pagar o empréstimo caso fosse solicitado”, disse Ellison.
Em setembro de 2022, os empréstimos da Alameda junto à FTX haviam crescido para aproximadamente US$ 13,7 bilhões, à medida que a plataforma de negociação continuava a precisar reembolsar o empréstimo. No mês seguinte, esse número cresceu para US$ 14 bilhões.
As empresas das quais a Alameda deve dinheiro incluem os credores de criptomoedas BlockFi, Voyager Digital e Celsius, todos os quais entraram com pedido de falência.
Enquanto discutiam formas de a Alameda recuperar parte do seu dinheiro, a SBF levantou a possibilidade de pedir ao príncipe herdeiro da Arábia Saudita, Mohammed bin Salman, que comprasse ações da FTX. O cofundador da FTX jantou com o príncipe no final de outubro, enquanto participava de uma reunião organizada pelo financista Anthony Scaramucci em Riad.
“A justificativa para isso é reduzir o risco de novas quedas nas criptomoedas”, disse Ellison, observando que Bin Salman foi considerado um alvo chave para o novo financiamento. “Vamos arrecadar fundos através da venda de ações da FTX.”
“Coisas que deixam a SBF estressada”
Ellison disse ao júri que era uma lista que ela mantinha em um documento do Google que atualizava “frequentemente”.
O que mais preocupa a SBF? Com a imprensa negativa, a grave falta de cobertura da Alameda e Bankman-Fried tentando encontrar uma maneira de fazer com que os reguladores reprimam a rival Binance, Bankman-Fried está convencido de que esta estratégia ajudará a aumentar a participação de mercado da FTX.
A lista também inclui a captação de recursos do príncipe herdeiro da Arábia Saudita, Mohammed bin Salman (MBS), a negociação de títulos do governo japonês, a aquisição da controladora do Snapchat e muito mais.
Ellison disse que a filosofia da SBF era que, como um "utilitarista", ele desconfiava da maneira como as pessoas tentavam justificar regras, como aquelas contra a mentira e o roubo: "Ele acreditava que a única regra moral que importava era fazer o que maximiza uma questão. de utilidade."
(O conteúdo acima foi extraído e reimpresso com a autorização do parceiro MarsBit, link do texto original | Fonte: Bitpush)
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Este artigo O último testemunho da ex-namorada da SBF: Alameda uma vez subornou autoridades chinesas, a SBF está empenhada em derrubar a Binance. Apareceu pela primeira vez no Blockchain.