Autor original: Helene Braun, Elizabeth Napolitano, Coindesk
Compilação original: Wang Eryu, PANews
O fundador da FTX, SBF, está sendo julgado esta semana por supostamente roubar bilhões de dólares da bolsa de criptografia em colapso.
As principais testemunhas incluem ex-colegas e amigos, nomeadamente Caroline Ellison e Gary Wang, ambos com laços estreitos com a FTX e a Alameda Research. O ex-amante da SBF, Ellison, está bem ciente do funcionamento interno da FTX e admitiu conduta enganosa.
Testemunhas como Nishad Singh e Wang ocuparam cargos importantes na FTX e na Alameda e se declararam culpadas das acusações relacionadas.
Quase um ano se passou desde o colapso da exchange global de criptomoedas FTX, e seu fundador e ex-CEO Sam Bankman-Fried foi desacreditado. Esta semana ele tentará convencer um júri de seus pares a libertá-lo. Mas primeiro, ouviremos alguns de seus amigos mais próximos.
Durante o julgamento de seis semanas, os promotores investigarão depoimentos, documentos internos, e-mails e montanhas de evidências para revelar pistas de que a exchange cripto supostamente roubou bilhões de dólares em fundos de clientes. Talvez as provas mais convincentes tenham vindo das testemunhas dos promotores: ex-amigos e aliados da SBF.
Depois de chegar a um acordo judicial com o Departamento de Justiça dos EUA, vários ex-colegas e amigos da SBF comparecerão ao tribunal para acusar o ex-magnata da criptografia, incluindo sua ex-amante Caroline Ellison e o cabeleireiro Gary Wang, ambos profundamente envolvidos na FTX e sua negociação quantitativa. As operações diárias do fundo Alameda Research. Duas outras pessoas, ainda não identificadas, poderão testemunhar após obterem imunidade, sugerindo que também podem ter ligações com a troca. O Departamento de Justiça dos EUA também anunciou no fim de semana que os promotores planejam convocar ex-clientes e investidores da FTX de todo o mundo como testemunhas durante o julgamento.
testemunha
Caroline Ellison: Ex-CEO da Alameda, confessou-se culpada
Uma das testemunhas de maior destaque é Caroline Ellison, que deverá se posicionar contra a SBF. Documentos judiciais mostram que, como ex-chefe da Alameda Research, um fundo de hedge criptográfico associado à FTX, ela divulgará a relação entre as duas empresas e o valor do FTT detido pela FTX. Além disso, por ter um relacionamento com o fundador da FTX, ela também pode trazer algumas fofocas vulgares. Dizem que ela é uma das poucas pessoas que realmente sabe o que está acontecendo dentro da FTX.
Os pais de Ellison eram economistas do MIT, e ela e a SBF se conheceram em seu empregador anterior, a empresa comercial Jane Street, com foco em Wall Street. Os dois se reuniram em outubro de 2021, e SBF a convenceu a ingressar em sua empresa de criptografia em uma cafeteria na Bay Area.
Em dezembro de 2022, em uma audiência de confissão logo após o colapso da FTX, Ellison admitiu ter enganado intencionalmente os credores e obtido uma "linha de crédito irrestrita sem prestação de garantia" por meio da FTX para seu então fundo de hedge Alameda Research, embora a empresa não o tenha feito. preciso do dinheiro na hora.
Ellison se declarou culpado de acusações de fraude, assinou um acordo de confissão e não encontrou crimes fiscais. Seu conhecimento do suposto compartilhamento de fundos de clientes pela FTX e Alameda pode se tornar um ponto-chave no julgamento.
Ela também é considerada a pessoa que melhor conhece a SBF em nível pessoal devido ao seu antigo relacionamento com o ex-magnata da criptografia, que terminou em fevereiro de 2022, de acordo com seu diário, e a SBF relatou à SBF em agosto. O New York Times vazou esse diário. (Leitura relacionada: A última história interna dos executivos da FTX: SBF “maliciosamente” divulgou o diário particular de sua ex-namorada e planejava comprar uma ilha para “refúgio”)
Ela escreveu principalmente sobre seus sentimentos em relação à SBF e como suas muitas separações e separações afetaram seu trabalho na Alameda Research. Ela escreveu: “Foi dolorosamente próximo dele”.
Embora ela não tenha mencionado nenhuma situação de moradia em seu diário, sabe-se que Ellison e outros funcionários da FTX moravam com a SBF em uma cobertura de US$ 40 milhões em Albany, Bahamas.
Isso faz de Ellison uma das poucas pessoas de dentro que parece estar envolvida com a SBF tanto profissionalmente quanto emocionalmente, dando-lhe uma perspectiva única para falar sobre a ética do ex-fundador da FTX como empresário, bem como sobre traços de caráter pessoal.
Nishad Singh: Diretor de Engenharia da FTX, declarou-se culpado
Nishad Singh foi outro dos primeiros funcionários da Alameda Research, quando a empresa comercial ainda estava sediada em um apartamento em Berkeley, Califórnia, com apenas quatro outros funcionários. Singh, que era próximo dos irmãos da SBF no ensino médio, atuou como diretor de engenharia da Alameda e, como Ellison, morava com a SBF em sua luxuosa cobertura para 10 pessoas nas Bahamas. Depois de um ano e meio na Alameda, assumiu o cargo de Chefe de Engenharia na recém-criada bolsa de derivativos FTX, onde tinha muito pouca responsabilidade.
Segundo relatos, Singh é uma das três pessoas que detém as chaves do mecanismo de correspondência FTX. O mecanismo de correspondência FTX é um sistema que facilita o processamento de ordens de compra e venda pela bolsa, e os detentores de chaves podem movimentar fundos como desejarem. Ele também sabia que a FTX emprestava fundos de clientes para a Alameda. Tal como Ellison, ele confessou-se culpado em Fevereiro de seis acusações criminais, incluindo fraude e conspiração.
Gary Wang: Cofundador da Alameda Research e FTX, se declarou culpado
Gary Wang é cofundador da Alameda Research e FTX, e braço direito da SBF. Gary Wang atuou como diretor de tecnologia de duas empresas e é conhecido como um participante importante na FTX.
Wang também conhece a SBF muito bem pessoalmente. Os dois foram parceiros de acampamento de verão de matemática no ensino médio e colegas de quarto quando estudavam no MIT. Ele também é um dos 10 colegas de quarto na cobertura de Nassau onde mora a SBF. A Commodity and Trade Commission (CFTC) disse que Wang “permitiu que a Alameda mantivesse uma linha de crédito substancialmente ilimitada com a FTX”.
Em dezembro de 2022, Wang e Ellison se confessaram conjuntamente culpados de acusações relacionadas ao colapso da FTX.
Andria van der Merwe: Economista, Pesquisa sobre Regulação do Mercado Financeiro
O currículo de Andria van der Merwe no site da consultoria Compass Lexecon a lista como economista especializada em complexas investigações regulatórias do mercado financeiro. Como especialista em regulamentação financeira e risco de mercado, espera-se que ela forneça informações sobre como a SBF e seu círculo íntimo supostamente conspiraram para violar as leis federais sobre valores mobiliários e commodities. Ela também poderá testemunhar sobre o impacto do colapso da FTX nos mercados financeiros mais amplos.
Peter Easton: Professor da Universidade de Notre Dame
Os promotores dizem que o professor da Notre Dame, Peter Easton, descreverá a situação financeira da Alameda Research e da FTX, incluindo os problemas de balanço da Alameda que desencadearam o colapso do império criptográfico multibilionário da SBF. Seu depoimento discutirá como os fundos dos clientes são mantidos e se os saldos reais das contas bancárias correspondem aos saldos contábeis internos da FTX.
testemunha de defesa
Thomas Bishop: Consultor corporativo especializado em investigações forenses e questões contábeis
Tom Bishop é consultor corporativo especializado em investigações forenses e questões contábeis. Os documentos judiciais não revelaram muito sobre seu testemunho planejado, exceto que ele pode discutir os “números e métricas financeiras da FTX e da Alameda com base em” documentos e registros disponíveis publicamente, incluindo, mas não se limitando ao cálculo do balanço da Alameda. Os advogados de defesa disseram que pretendem intimar Bishop para refutar um possível depoimento do Departamento de Justiça, se necessário.
Brian Kim: especialista em análise de dados e perícia
O especialista forense e em análise de dados Brian Kim pode falar sobre as comunicações internas entre a SBF e os funcionários da FTX e suas empresas irmãs. Se for chamado ao tribunal, ele poderá testemunhar sobre “o conteúdo, os metadados e os caminhos de arquivos associados aos dados do Slack e do Google Docs” que supostamente provam que a SBF instruiu os funcionários a destruir evidências da suposta fraude da empresa. Os dados incluem “campos [arquivo e mensagem] listando o autor, custodiante(s) e visualizador(es), bem como as datas em que o conteúdo foi criado, modificado, visualizado, salvo e/ou excluído”, de acordo com documentos judiciais. Tal como Bishop, Kim concentrar-se-á em refutar o testemunho do Departamento de Justiça se for chamado a depor.
Joseph Pimbley: Especialista em Gestão de Risco Financeiro
O consultor financeiro Joseph Pimbley é especialista em gestão de riscos financeiros. Documentos judiciais indicam que ele provavelmente dirá ao júri durante seu depoimento que “a infraestrutura de software da FTX... tem robustez insuficiente de mecanismos de relatório e testes e garantia de qualidade de integridade de dados e código insuficientes”, para usuários externos como a SBF. visto ou facilmente descoberto. Os advogados de defesa disseram que planejavam intima-lo para refutar o depoimento de Wang e Singh.
Andrew Di Wu: Professor de Finanças e Tecnologia, Universidade de Michigan
Andrew Di Wu, professor de finanças e tecnologia da Universidade de Michigan, provavelmente descreverá ao júri como funcionam as trocas de criptomoedas e a tecnologia blockchain por trás delas. Ele também pode contar ao tribunal em seu depoimento “as complexidades únicas de operar uma bolsa centralizada de criptomoedas, particularmente uma que envolve operações transfronteiriças... bem como os desafios de lidar com múltiplas moedas fiduciárias e transações de criptomoedas”, indicam os documentos judiciais. A defesa disse que Di Wu pode tomar posição para responder ao depoimento prestado por um agente do FBI aos promotores.
Testemunha pendente
Até 29 de setembro, vários executivos-chave e outros indivíduos próximos à SBF não foram nomeados publicamente como possíveis testemunhas, incluindo várias figuras-chave da FTX.
Sam Trabucco: ex-co-CEO da Alameda Research
Antes de Caroline Ellison assumir como única CEO da Alameda Research, ela dividiu o cargo com Sam Trabucco, que saiu em agosto de 2022 após apenas um ano. Em 2021, ele registrou lucros “enormes”. Em um artigo do Wall Street Journal no ano passado, Trabucco não foi listado como um dos executivos cientes da transferência de fundos de clientes da FTX para a Alameda.
Dan Friedberg: Ex-Diretor de Conformidade da FTX
Daniel Friedberg atuou como Diretor de Conformidade da FTX de março de 2020 a novembro de 2022. Ele já esteve associado a um site de pôquer online que se envolveu em um escândalo no qual cerca de US$ 20 milhões em fundos foram desviados, e ele teria dito a um aliado para colocar a culpa em uma pessoa não revelada da empresa. Ele ingressou na FTX depois de se tornar sócio da Fenwick West LLP, onde liderou o grupo de criptomoedas.
Em novembro, ele teria fornecido detalhes sobre a FTX aos promotores federais. A Reuters relata que embora seu nome não tenha sido confirmado, ele “espera-se que seja chamado como testemunha do governo” no julgamento da SBF. Seu advogado não atendeu ligações pedindo comentários.
Ryan Salame: Co-CEO da FTX Digital Markets, declarou-se culpado
Ryan Salame, co-CEO da subsidiária bahamense da FTX, FTX Digital Markets, tornou-se o quarto executivo do círculo íntimo da SBF a se declarar culpado de acusações federais quando aceitou um acordo judicial neste outono.
Os registos de financiamento de campanha mostram que Salame fez milhões de dólares em contribuições ilegais de campanha para dezenas de membros do Congresso dos EUA sob a direção da SBF. Mas embora Salame tenha ajudado o seu antigo chefe a ganhar influência no Capitólio, ele alegou que não tinha conhecimento da gravidade dos problemas financeiros da FTX ou dos alegados crimes dos seus executivos. Leitura relacionada: (Outro ex-executivo da FTX se declara culpado de ajudar a SBF a financiar secretamente as eleições republicanas e pode ter até US$ 1,5 bilhão em ativos confiscados)
Salame teria apresentado documentos relacionados ao colapso da FTX aos promotores federais, mas de acordo com o New York Times, ele não testemunhará. Um processo judicial anterior dizia que ele invocaria seu direito da Quinta Emenda contra a autoincriminação se fosse intimado.
