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À medida que a escala do caso envolvendo a plataforma de criptografia JPEX se expande, a Comissão de Valores Mobiliários e Futuros de Hong Kong começou a divulgar mais informações sobre a Plataforma Virtual de Negociação de Ativos (VATP), a fim de aumentar a conscientização pública antifraude e aumentar a transparência da informação.
Em 29 de setembro, a Comissão de Valores Mobiliários e Futuros de Hong Kong divulgou hoje várias listas de plataformas de negociação de ativos virtuais em seu site (clique para pular): Lista de plataformas de negociação de ativos virtuais licenciadas, lista de candidatos a plataformas de negociação de ativos virtuais, negociação fechada de ativos virtuais lista de plataformas, uma lista de plataformas de negociação de ativos virtuais consideradas licenciadas e uma lista especial de plataformas de negociação de ativos virtuais suspeitas. Odaily Planet Daily também analisou imediatamente as informações mais detalhadas por trás dessas listas para os leitores.
A primeira é a “Lista de Plataformas Licenciadas de Negociação de Ativos Virtuais”, da qual atualmente existem apenas duas: OSL Digital Securities Limited (Plataforma: OSL Exchange) e Hash Blockchain Limited (Plataforma: HashKey Exchange).
Deve-se notar que o atual sistema de licenciamento para operadores de plataformas de negociação de ativos virtuais em Hong Kong é um sistema de "licença dupla", além dos "Tokens de Segurança" aplicáveis ao sistema de licenciamento (SFO) (Portaria de Valores Mobiliários e Futuros); Há também outro regime de licenciamento (AMLO) aplicável a “tokens não relacionados a segurança”. As duas plataformas OSL Exchange e HashKey Exchange obtiveram atualmente a primeira licença, que foi aprovada em 15 de dezembro de 2020 e 9 de novembro de 2022, respectivamente. A segunda licença não possui registro de licença.
No entanto, isso não os impede de fornecer serviços de negociação de criptografia ao mercado. Por exemplo, a OSL foi aprovada pela Comissão de Valores Mobiliários e Futuros de Hong Kong em agosto deste ano para atualizar sua licença existente e pode fornecer oficialmente aos investidores de varejo serviços de negociação para moedas convencionais, como Bitcoin e Ethereum. A Exchange também abriu BTC/HKD; e pares de negociação ETH/HKD para investidores de varejo, mas outras altcoins, como o Avalanche, estão disponíveis apenas para investidores profissionais.
A segunda é a "Lista de Candidatos para Plataformas de Negociação de Ativos Virtuais". Atualmente, existem quatro empresas, a saber: Hong Kong BGE Limited (Plataforma: BGX), Hong Kong Digital Asset EX Limited (Plataforma: HKbitEX), Hong Kong Virtual Asset Exchange. Limited (Plataforma: HKbitEX): HKVAX) e Victory Fintech Company Limited (Plataforma: VDX).
A Comissão de Valores Mobiliários declarou que todas as entidades da lista de candidatos não foram licenciadas pela Comissão de Valores Mobiliários e podem não cumprir os requisitos da Comissão de Valores Mobiliários e os pedidos que não cumpram os padrões serão devolvidos pela Comissão de Valores Mobiliários; e Comissão de Futuros, e os nomes dos candidatos à plataforma de negociação de ativos virtuais serão alterados de A lista de candidatos à plataforma de negociação de ativos virtuais foi removida e será adicionada à lista de candidatos removidos com o objetivo principal de publicar isto; A lista visa facilitar ao público julgar se a plataforma de negociação de ativos virtuais fez declarações falsas sobre seu pedido de licença (como alegar que um pedido de licença foi enviado, mas não foi realmente enviado).
De acordo com a mídia de Hong Kong, dezenas de plataformas de criptografia, empresas listadas e empresas de valores mobiliários anunciaram anteriormente que estão solicitando, planejam solicitar ou solicitaram licenças de criptografia de Hong Kong, a saber: Binance, OKX, ByBit, HTX Exchange , BingX, Bitget, Gate .io, Gate.hk, Guofu Innovation (00290), Sunco Technology (01063), American Lion Group Holdings LGHL, Greenland Jinchuang, uma subsidiária do Greenland Holdings Group, e Bullish, uma subsidiária da Block.one .
Os antecedentes relevantes das quatro empresas atualmente solicitando licenças são os seguintes:
(1)HKBGE. A HKBGE é uma subsidiária integral da empresa listada em Hong Kong HKE Holdings (01726). Ela apresentou pedidos para as placas nº 1 e nº 7 no ano passado. O ex-CEO da HKBGE, Thor Chan, foi o ex-CEO da extinta bolsa AAX Lianchuang. Em dezembro do ano passado, a HKE Holdings anunciou que Thor Chan havia renunciado ao cargo de diretor e CEO da HKBGE, e as empresas membros do grupo (incluindo a HKBGE) se fundiram. com AAX. Nenhuma relação comercial. Posteriormente, o HKBGE nomeou Ouyang Jiannan, ex-diretor operacional chefe da HashKey Exchange, como CEO. Atualmente, o HKBGE está aberto apenas a investidores profissionais convidados.
(2)HKbitEX. A HKbitEX é afiliada ao Taiji Capital Group e sempre se considerou "uma das primeiras instituições a solicitar o VATP". Seu fundador, Gao Han, trabalhou para a Bolsa de Valores de Hong Kong (00388) no passado e participou da Southbound Trading, Bond Connect, etc. durante este período. Depois que Gao Han fundou a HKbitEX, ele recrutou muitos ex-colegas da Bolsa de Valores de Hong Kong para ingressar no Diretor-Chefe de Desenvolvimento, Shi Lin, que já foi co-chefe da equipe de revisão de listagens da Bolsa de Valores de Hong Kong.
Em setembro deste ano, o Taiji Capital Group anunciou o lançamento da primeira oferta de token de segurança (STO) de fundos imobiliários de Hong Kong, e o fundo fechado de sua subsidiária Pioneer Asset Management emitiu o token PRINCE, visando investidores profissionais com o objetivo de levantar aproximadamente 100 milhões de dólares de Hong Kong. Se a aprovação regulatória for obtida, o grupo planeja usar os tokens para listar sua plataforma de negociação de ativos virtuais HKbitEX no futuro.
(3)HKVAX. A HKVAX anunciou em agosto que recebeu um aviso de aprovação de princípio da Comissão de Valores Mobiliários e Futuros para conduzir atividades regulamentadas do Tipo 1 e Tipo 7 e se tornaria a terceira plataforma licenciada de negociação de ativos virtuais em Hong Kong. O cofundador e diretor operacional da HKVAX, Fok Siu-leung, disse que levará pelo menos meio ano para obter o primeiro e o sétimo tipo de licença da Comissão de Valores Mobiliários e Futuros de Hong Kong e planeja lançar plataformas, OTC de balcão negociação e outros serviços até então, mas se deve lançar STO (token de segurança) Depende dos regulamentos da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Hong Kong (Odaily Nota: O conteúdo é reivindicado pela própria plataforma e não foi confirmado pela Hong Kong Securities Regulatory Commission Comissão Reguladora; Odaily Planet Daily pesquisou o site oficial da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários e não encontrou o chamado aviso de aprovação de princípio da plataforma.).
O site HKVAX mostra que a empresa tem três cofundadores. O CEO Wu Weiliang foi o diretor administrativo da CITIC Futures International e atualmente é vice-presidente do Comitê de Serviços Financeiros e de Tesouraria da Câmara Geral de Comércio de Hong Kong (HKGCC).
(4)VDX. VDX é uma plataforma de criptografia de propriedade da Victory Securities (08145), uma empresa listada em Hong Kong. Os diretores executivos da empresa incluem Gao Juan, presidente da Associação de Valores Mobiliários de Hong Kong. Em setembro deste ano, a Victory Securities anunciou que o aplicativo de negociação de ativos virtuais estaria disponível na Apple Store e nos sistemas Android. É importante ressaltar que seus serviços de negociação de ativos virtuais estão disponíveis apenas para investidores profissionais.
Chen Peiquan, diretor executivo da Victory Securities, disse que se espera que a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Hong Kong anuncie em breve diretrizes para as empresas de valores mobiliários abrirem a negociação no varejo de ativos virtuais. Com base no progresso esperado, a Victory Securities poderá abrir a negociação no varejo de ativos virtuais. no quarto trimestre de 2023.
Gao Juan, CEO da Victory Securities, disse que a empresa está conectada apenas à bolsa de ativos virtuais licenciada OSL. Os investidores podem comprar e vender criptomoedas nesta bolsa por meio da empresa. A outra parte fornece apenas BTC e ETH, e as criptomoedas adquiridas pela empresa. os investidores serão depositados na OSL está coberto por seguro e a empresa está pronta para se conectar a outras bolsas licenciadas.
Na lista publicada pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, há também três itens em branco: "Lista de requerentes cujos pedidos de licença relevantes foram devolvidos, rejeitados ou retirados" "Lista de plataformas fechadas de negociação de ativos virtuais" lista aqueles que são; obrigados a fazê-lo de acordo com as leis relevantes Os nomes dos operadores de plataformas de negociação de ativos virtuais que cessaram as operações dentro do período especificado; 1, 2024 O nome da operadora.
Por fim, a Comissão de Valores Mobiliários e Futuros de Hong Kong também divulgou uma lista de “plataformas de negociação de ativos virtuais suspeitas”, envolvendo seis plataformas, e seus nomes são:
JPEX: Alegou falsamente que obteve uma licença para operar uma plataforma de negociação de ativos virtuais de várias agências reguladoras estrangeiras, forneceu falsos retornos elevados para alguns produtos, restringiu a retirada de ativos de usuários, etc., site https://jp-ex.io /
A FUBT Exchange, que tem o mesmo nome da já popular Fubit Exchange, afirma ser uma plataforma de negociação de criptografia e fornece um número de telefone falso de Hong Kong. Diz-se que tem uma base comercial em Hong Kong com o endereço do site www.fubthk. com
Futu: Use o mesmo logotipo da empresa para se passar por Futu Securities International (Hong Kong) Co., Ltd., uma instituição licenciada pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários, com o endereço do site https://futu-pro.com;
EFSPD: Alegou falsamente que foi aprovado pela Hong Kong Exchanges and Clearing Limited para lançar tokens criptográficos e que foi regulamentado pela Autoridade Monetária de Hong Kong. O site é www.efspd.com.
Negociação OSL: Fingindo ser uma instituição licenciada, OSL, cujo endereço do site é www.hifly 59702.top
arrano: alegando falsamente ser uma plataforma completa para produtos NFT e criptomoeda em https://arrano.network
A Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China declarou que atualizará regularmente a lista acima, e os investidores devem evitar comprar e vender ativos virtuais em plataformas de negociação de ativos virtuais não regulamentadas (incluindo quaisquer candidatos listados na lista de candidatos de plataformas de negociação de ativos virtuais) para evitar riscos financeiros, caso contrário Pode ser difícil obter compensação através de meios legais.