No que diz respeito aos diferentes tipos de licenças financeiras de Hong Kong (n.º 1 a n.º 9), cada licença representa uma actividade financeira específica e proporciona às instituições licenciadas a oportunidade de realizar serviços diversificados no mercado financeiro de Hong Kong. Estas licenças não só marcam o estado de conformidade da instituição, mas também demonstram o forte apelo de Hong Kong como centro financeiro internacional. Através destas licenças, as instituições podem participar activamente em diferentes domínios, tais como negociação de valores mobiliários, negociação de contratos futuros e negociação cambial, e fornecer aos investidores e clientes soluções financeiras diversificadas, tais como consultoria profissional de investimento, gestão de activos e serviços de financiamento.
Licença nº 1 - Negociação de valores mobiliários: As instituições licenciadas podem exercer atividades de negociação de valores mobiliários, ou seja, comprar e vender ações, títulos e outros produtos de valores mobiliários.
Licença nº 2 - Negociação de contratos futuros: As instituições licenciadas podem exercer atividades de negociação de contratos futuros, envolvendo vários futuros de commodities, futuros financeiros, etc.
Licença nº 3 - Negociação cambial alavancada: As instituições licenciadas podem fornecer negociação cambial alavancada, permitindo aos clientes controlar posições de negociação maiores com fundos menores.
Licença nº 4 - Assessoria sobre valores mobiliários: As instituições licenciadas podem fornecer consultoria sobre investimento em valores mobiliários e ajudar os clientes a tomar decisões de investimento.
Licença nº 5 - Assessoria em contratos futuros: As instituições licenciadas podem prestar consultoria sobre investimentos em contratos futuros e auxiliar clientes em investimentos futuros.
Licença nº 6 - Assessoria em finanças corporativas para empresas solicitantes de licenças de valores mobiliários (Assessoria em finanças corporativas): As instituições licenciadas podem fornecer consultoria em financiamento corporativo para empresas solicitantes de licenças de valores mobiliários e auxiliar empresas em atividades de financiamento.
Licença nº 7 - Fornecimento de serviços de negociação automatizados: As instituições licenciadas podem fornecer serviços de negociação automatizados, incluindo o uso de algoritmos de computador para negociação.
Licença nº 8 - Fornecimento de financiamento com margem de títulos: As instituições licenciadas podem fornecer financiamento com margem de títulos para ajudar os clientes a financiar investimentos em títulos.
Licença nº 9 - Fornecimento de gestão de ativos: As instituições licenciadas podem fornecer serviços de gestão de ativos e gerenciar carteiras de investimentos dos clientes para atingir seus objetivos de investimento.
O aplicativo atende aos principais requisitos
Estrutura jurídica: O requerente deve ser uma empresa constituída em Hong Kong ou uma empresa estrangeira registada no Registo de Empresas de Hong Kong.
Competências: Os candidatos devem demonstrar uma estrutura empresarial madura, sistemas de monitorização eficazes e pessoal profissional para gerir e controlar os riscos empresariais.
Diretores Responsáveis: Cada atividade regulamentada deve nomear pelo menos dois Diretores Responsáveis que supervisionem diretamente as atividades relevantes.
Representantes Licenciados: As pessoas envolvidas em atividades regulamentadas são obrigadas a se tornarem representantes licenciados, que devem atender a menos requisitos de qualificação e experiência.
Qualificações dos acionistas: Todos os principais acionistas que detenham mais de 10% das ações devem atender aos critérios de adequação e idoneidade do SFC.
Recursos Financeiros: As instituições candidatas são obrigadas a manter recursos financeiros adequados, incluindo requisitos mínimos de capital realizado.
Requisitos executivos: A organização candidata precisa de pelo menos dois executivos para serem responsáveis pela gestão da empresa e nomear um como diretor executivo.
Avaliação regulamentar: A Comissão de Valores Mobiliários e Futuros de Hong Kong avaliará a solvência, situação financeira, qualificações, experiência empresarial, capacidade de conformidade, reputação e solidez financeira do candidato.
Requisitos regulatórios: As empresas licenciadas devem atender aos requisitos de capital social integralizado e de capital líquido, os fundos dos clientes devem ser armazenados isoladamente, a solvência financeira e os registros de conformidade interna devem ser mantidos, os registros financeiros devem ser mantidos de acordo com os padrões internacionais de contabilidade e relatórios regulares devem ser feitas divulgações.
Declaração e auditoria: As instituições licenciadas são obrigadas a apresentar regularmente formulários de declaração de recursos financeiros e a submeter contas auditadas e documentos relacionados à Comissão de Valores Mobiliários e Futuros.
Supervisão contínua: Uma vez obtida uma licença financeira, a instituição licenciada precisa de continuar a cumprir os requisitos regulamentares e submeter-se a revisões regulamentares regulares.
Solicitar e obter essas licenças financeiras não é uma tarefa fácil. Em diferentes tipos de atividades financeiras, as instituições precisam de cumprir rigorosos requisitos legais, financeiros, de pessoal e outros, para garantir que dispõem de capacidades empresariais e níveis de conformidade robustos. À medida que os mercados financeiros de Hong Kong continuam a desenvolver-se, os requisitos regulamentares continuam a evoluir.