Sam Bankman-Fried dowie się w tym tygodniu, czy grozi mu kilkadziesiąt lat więzienia. Sędzia Lewis Kaplan ma skazać go za ubiegłoroczny wyrok skazujący na podstawie dwóch zarzutów o oszustwo i pięciu zarzutów o spisek związanych z działalnością i upadkiem FTX.

Raport z dochodzenia w sprawie obecności, sporządzony przez kuratora sądowego, zaleca karę 100 lat więzienia. Prawnicy Bankman-Fried sugerowali od 63 do 78 miesięcy. Departament Sprawiedliwości nalegał na 40 do 50 lat, propozycję obrony nazwaną „niepokojącą” i „średniowieczną”.

Bankmanowi-Friedowi raczej nie grozi kara nawet 50 lat więzienia, nie mówiąc już o stu latach więzienia. Prawnicy, z którymi rozmawiałem przed rozpoczęciem procesu, oszacowali, że jeśli zostanie skazany, może spędzić w więzieniu około dwudziestu lat. Dodatkowi prawnicy, z którymi rozmawiałem w zeszłym tygodniu, luźno zgodzili się z tymi szacunkami, twierdząc, że prawdopodobne wydaje się od 20 do 25 lat.

I oczywiście Bankman-Fried i jego zespół prawie na pewno odwołają się od wyroku w sprawie „winy” wydanego przez tuzin przysięgłych prawie pięć miesięcy temu.

Czytasz Proces SBF, biuletyn CoinDesk dostarczający codziennych spostrzeżeń z sali sądowej, gdzie Sam Bankman-Fried będzie próbował uniknąć więzienia. Chcesz otrzymać go bezpośrednio? Podpisz tutaj.

Protokół z obecności, sporządzony przez kuratora sądowego, podsumowuje przeszłość Bankman-Fried, sprawę oraz to, jak fakty w sprawie wpisują się w wytyczne dotyczące wyroku.

Ogólnie rzecz biorąc, w wyroku sędziego Kaplana należy uwzględnić tak zwane 3553 czynniki. Będzie to obejmować historię oskarżonego, jego pochodzenie, wychowanie, wykształcenie, stan fizyczny i psychiczny, fakty w sprawie, wszelkie krzywdy wyrządzone potencjalnym ofiarom oraz jaki rodzaj przesłania, jaki wyrok może wysłać innym osobom, które mogą rozważać lub mogą mieć możliwość popełniają podobne przestępstwa – powiedział David Weinstein, partner Jonesa Walkera.

Historia oskarżonego obejmuje wszelką przeszłość kryminalną (lub jej brak), wszelką działalność charytatywną, którą mógł wykonać, jeśli doświadczył przemocy lub był zmuszany do zrobienia czegoś, jeśli ma „nagłą sytuację rodzinną”, która może prowadzić do popełnienia przez niego przestępstwa i inne podobne czynników tła, powiedziała Tama Kudman, partner w Kudman Trachten Aloe Posner.

Oprócz protokołu obecności oraz wniosków oskarżenia i obrony sędzia może wziąć pod uwagę charakter i oświadczenia ofiary złożone przez strony.

Raport z prezentacji

Jak wynika z zeznań obrony przedstawionych w zeszłym miesiącu, sam raport z prezentacji – który nie jest dokumentem publicznym – zalecał 100 lat. Przedstawia sędziemu historię Bankman-Frieda – wspomniane powyżej szczegóły dotyczące wychowania i jego przeszłości – wraz z obliczeniem liczby.

Jednak liczba ta opiera się wyłącznie na wytycznych doradczych, Kudman powiedział CoinDesk.

„To był kalkulator mechaniczny i nie oznacza to, że kurator koniecznie mówił: «uważamy, że powinieneś go skazać na 100 lat»” – stwierdziła. „To, co mówi Kurator, to «w przypadku konsultacji wytycznych taki jest wniosek, to jest obliczenie numeryczne»”.

Obrona podnosi jednak, że obliczenia są błędne, wskazując na brak rzeczywistych strat poniesionych przez ofiary w oparciu o szacunki masy upadłościowej FTX, zgodnie z którymi wierzyciele mogą zostać w całości lub prawie całości. Prokuratura, delikatnie mówiąc, odpiera tę charakterystykę, wskazując wierzycieli FTX, którzy czekają na faktyczne odzyskanie jakichkolwiek udziałów. Wierzyciele ci przesłali dziesiątki pism, w których stwierdzili, że doświadczyli trudności, ponieważ przez ostatnie półtora roku nie mogli uzyskać dostępu do swoich funduszy.

Sędzia ma już wrażenie z pierwszej ręki na temat sprawy, po wysłuchaniu zeznań wszystkich świadków podczas procesu, powiedział Martin Auerbach, pełnomocnik Withersa Bergmana.

„Przeczyta wszystkie różne oświadczenia dotyczące wpływu i wszystkie pisma popierające sprawę i wyciągnie wnioski, czy pasują one do sposobu, w jaki ocenia oskarżonego i jak ocenia przestępstwo” – powiedział. „Jego zdaniem najwłaściwszym wyrokiem jest osiągnięcie trzech celów wyroku, którymi są: kara dostosowana zarówno do przestępstwa, jak i oskarżonego, ogólny środek odstraszający, aby inni ludzie zrozumieli, że nie powinni robić czegoś takiego w przyszłość; oraz konkretne działanie odstraszające, mające na celu upewnienie się, że oskarżony nie powtórzy przestępstw, za które został skazany, ani nic podobnego” – dodał Auerbach.

Sędzia Kaplan może również ustalić, czy Bankman-Fried okazał skruchę lub przyjął odpowiedzialność za przestępstwa, za które został skazany, i uwzględnić to w swojej decyzji o wyroku, powiedział Auerbach.

Innym czynnikiem może być to, „czy sędzia uważa, że ​​[Bankman-Fried] zeznawał zgodnie z prawdą” – powiedział. „Z mojego doświadczenia wynika, że ​​nikt nie lubi mieć poczucia, że ​​ktoś wszedł w jego przestrzeń i skłamał, a jeśli sędzia uzna, że ​​tak się stało, musi to mieć znaczenie”.

Departament Sprawiedliwości zarzucił w swoim wyroku „krzywoprzysięstwo”, próbując utwierdzić się w przekonaniu, że Bankman-Fried nie do końca mówił prawdę, składając zeznania we własnej obronie w październiku ubiegłego roku.

Weinstein i Kudman twierdzą, że prokuratorzy często będą twierdzić, że zeznania oskarżonego były krzywoprzysięskie, jeśli twierdzą, że jest niewinny, ale ostatecznie uznają go za winnego.

Pytania orientacyjne

Zarówno Auerbach, jak i Kudman zauważyli również, że wytyczne dotyczące wymiaru kary – które nie są już obowiązkowe – mogą szybko wydłużyć długość kary ze względu na sposób, w jaki są zaprojektowane.

Wytyczne mogą wypaczyć wyrok „w sposób niekoniecznie odpowiadający powadze i charakterowi przestępstwa” – stwierdził Auerbach.

Nie uwzględniają również różnic w intencjach. Jeśli jeden z oskarżonych gromadzi środki swoich klientów, a drugi po prostu próbuje je zainwestować na rzecz swoich klientów i traci je, wytyczne traktują ich w ten sam sposób, nawet jeśli podstawowy cel jest inny.

„Prawdę mówiąc, gdyby nie krypto-zima, mogłoby się zdarzyć, że FTX przetrwałby trudne chwile i nikt nie byłby mądrzejszy” – zauważył.

Kudman podobnie powiedział, że biorąc pod uwagę zmienność kryptowalut, wartości ofiar mogą wahać się dość szybko.

„Te różnice jakościowe są ważne” – stwierdziła. „Są zasłaniani tymi kwotami strat”.

Zauważyła również, że wytyczne przyjęto kilkadziesiąt lat temu, podczas gdy inflacja i inne czynniki zawyżały wartości podawane w sprawach dotyczących nadużyć finansowych w ciągu ostatnich kilku lat.

Oświadczenia zewnętrzne

Zarówno obrona, jak i prokuratura przedstawiły szereg pism na poparcie swoich argumentów. Obrona złożyła kilka listów od przyjaciół i rodziny Bankmana-Frieda, w których potwierdzała jego charakter i argumentowała, że ​​po zwolnieniu z krótkiego pobytu w więzieniu może stać się produktywnym członkiem społeczeństwa.

Z drugiej strony prokuratorzy złożyli pisma od wierzycieli FTX, którzy pisali o utracie oszczędności i konieczności przeorganizowania części swojego życia w związku ze stratami, co bezpośrednio zaprzeczało narracji obrony, że strat nie było. We wtorek obrońcy Bankman-Frieda złożyli kilka dodatkowych pism. Ta ostatnia salwa pochodzi od matki wierzyciela FTX, a także od kilku osób, które stwierdziły, że Bankman-Fried może cierpieć na „pewien rodzaj nietypowych procesów neurologicznych”, opierając się na wielokrotnych stwierdzeniach, że wykazywał oznaki autyzmu. Jest także weganinem (co zostało już poruszone w poprzednich listach).

„W styczniu 2024 roku z moim synem skontaktował się podmiot nadzorujący wypłatę środków klientów FTX… Nadzieja, że ​​środki klientów zostaną w jakiś sposób zwrócone, łagodzi ciężar winy Sama i wydaje mi się, że długość jego kary powinna odzwierciedlają ten fakt” – głosi list podpisany przez osobę podającą się za matkę wierzyciela FTX.

Sędzia Lewis Kaplan, podejmując decyzję pod koniec czwartkowej rozprawy, w ramach swoich obliczeń rozważy pisma takie jak ten i dziesiątki innych wiadomości. Chociaż sędzia może podczas rozprawy dopuścić oświadczenia Bankman-Fried, wierzycieli FTX lub innych osób, może on oprzeć większość swojej decyzji na istniejącym piśmie.

„Istnieje napięcie między pragnieniami ofiar, aby osoby zostały ukarane, a ryzykiem, jakie grozi oskarżonemu, zatem jako społeczeństwo musimy zadać sobie pytanie, na czym, naszym zdaniem, należy położyć nacisk? Zawsze należy zachować równowagę między karą a resocjalizacją i określenie wszystkich kwestii, które staramy się zrównoważyć” – powiedział Kudman.

— Nikhilesh De

Czego się spodziewamy

Witamy ponownie w limitowanym numerze tego biuletynu. Będziemy tu przez resztę tygodnia, aby wydać wyrok.

Jutro wracamy do sądu na właściwe przesłuchanie w sprawie wyroku. Prawnicy, z którymi rozmawiałem, szacują, że przesłuchanie może trwać zaledwie godzinę lub zająć większość dnia, więc kto wie, długo będziemy na miejscu. W zależności od tego, jak sędzia Kaplan zdecyduje się podejść do przesłuchania, możemy usłyszeć opinie klientów FTX, przyjaciół i członków rodziny Bankman-Fried lub samego mężczyzny.

Będziemy regularnie dostarczać aktualizacje w CoinDesk.

— Nikhilesh De