Jak wynika z czwartkowego ogłoszenia kalifornijskiego organu regulacyjnego, platforma handlu detalicznego Robinhood ma zapłacić do 10,2 mln dolarów kar za awarie operacyjne i techniczne, które zaszkodziły inwestorom.
Kalifornijski Departament Ochrony Finansowej i Innowacji (DFPI) przyłączył się do wielostanowego porozumienia, które nastąpiło po dochodzeniu Północnoamerykańskiego Stowarzyszenia Administratorów Papierów Wartościowych (NASAA) w sprawie awarii platformy Robinhood w marcu 2020 r.
„Ponadto przed marcem 2021 r. w Robinhood występowały uchybienia w procesie przeglądu i zatwierdzania opcji i kont depozytowych, słabości w narzędziach monitorowania i raportowania firmy oraz niewystarczające protokoły obsługi klienta i eskalacji, co w niektórych przypadkach uniemożliwiało użytkownikom Robinhood przetwarzać transakcje nawet wtedy, gdy wartość niektórych akcji spada” – stwierdził DFPI.
Dochodzenie zostało zainicjowane przez organy nadzoru papierów wartościowych w Kalifornii, Alabamie, Kolorado, Delaware, New Jersey, Południowej Dakocie i Teksasie.
To nie pierwsza wielomilionowa kara dla Robinhooda. W 2021 r. kryptograficzne ramię Robinhood oświadczyło, że ma zapłacić 30 milionów dolarów Departamentowi Usług Finansowych stanu Nowy Jork (NYDFS) w związku z naruszeniami wymogów regulacyjnych. Nastąpiło to po wpłacie 65 mln dolarów na rzecz amerykańskiej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd w 2020 r. w celu rozstrzygnięcia zarzutów, że platforma wprowadziła inwestorów w błąd. Platforma została również ukarana grzywną w wysokości 70 milionów dolarów przez Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA) za brak ochrony klientów.
„Robinhood wielokrotnie nie obsługiwał swoich klientów, ale z tej ugody jasno wynika, że Robinhood musi poważnie potraktować swoje obowiązki w zakresie obsługi klienta i naprawić te niedociągnięcia” – oznajmił w oświadczeniu prasowym prezes NASAA Andrew Hartnett.
