Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd oskarżyła byłego analityka Goldman Sachs i Blackstone o wykorzystywanie informacji poufnych.
28 września amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) oskarżyła Anthony'ego Viggiano o wykorzystywanie informacji poufnych w związku z wielokrotnymi fuzjami i przejęciami.
W skardze złożonej do Sądu Okręgowego Stanów Zjednoczonych dla Południowego Okręgu Nowego Jorku zarzucono, że Joseph Sansone powiadomił dwóch przyjaciół o nadchodzących fuzjach i przejęciach oraz strategicznych partnerstwach.
Joseph Sansone, szef wydziału nadużyć na rynku SEC, skomentował:
„Jak zarzucono w naszej skardze, Anthony Viggiano naruszył zaufanie swojego pracodawcy, nadużył dostępu do poufnych informacji i wielokrotnie przyniósł nieuczciwą korzyść sobie i swoim przyjaciołom”.
Wykorzystywanie informacji poufnych jest powszechne
Ze skargi wynika, że Viggiano przekazał swoim przyjaciołom napiwki dotyczące co najmniej ośmiu transakcji w latach 2021–2023.
Ponadto, jak wynika z dokumentów sądowych, kolejne transakcje wygenerowały nielegalne zyski o wartości ponad 580 000 dolarów.
SEC postawiła także zarzuty odbiorcom napiwków handlowych, Christopherowi Salamone, Stephenowi Forlano i Nathanowi Bleckleyowi. Prokurator USA Damian Williams oświadczył w oświadczeniu, że Viggiano postawiono dziewięć zarzutów oszustw związanych z papierami wartościowymi i spisku, ponieważ „zdradził zaufanie swojego pracodawcy”, po czym dodał:
„Bez względu na to, jak nieuchwytny jest osoba wykorzystująca informacje poufne lub jak bardzo stara się ukryć swoje przestępstwa, urząd ten będzie ścigał i ścigał tych, którzy próbują oszukać system”.
Analityk pracował w Blackstone przez około siedem miesięcy i Goldman Sachs przez ponad rok, zanim został zwolniony.
Na początku tego tygodnia szef policji w Massachusetts został oskarżony o wykorzystywanie informacji poufnych, które rzekomo przyniosło mu nielegalne zyski o wartości ponad 2,2 miliona dolarów.
19 września były republikański kongresman został skazany na 22 miesiące więzienia za handel informacjami poufnymi. Stephen Buyer został uznany za winnego zarobienia prawie 350 000 dolarów na wykorzystywaniu informacji poufnych, wykorzystując wcześniejszą wiedzę o dwóch dużych transakcjach telekomunikacyjnych.
Były polityk zasiadał w Podkomisji ds. Komunikacji i Technologii Izby Reprezentantów, która nadzoruje amerykański przemysł telekomunikacyjny.
W sierpniu były szef produktu na rynku NFT OpenSea został skazany na trzy miesiące więzienia pod zarzutem wykorzystywania informacji poufnych.
Politycy w centrum uwagi
W centrum uwagi znalazły się także znane postacie, takie jak Nancy Pelosi, spikerka Izby Reprezentantów USA.
Jej mąż, Paul Pelosi, spotkał się z ostrymi reakcjami w związku z transakcjami na akcjach, które wydają się zgodne z ustawodawstwem amerykańskiego sektora technologicznego.
Jest to tak powszechne, że założono konto X „Nancy Pelosi Stock Tracker”, które zyskało 340 000 obserwujących. Jest bardzo zajęty donoszeniem na temat potencjalnych działań związanych z wykorzystywaniem informacji poufnych przez polityków i osoby publiczne.
