SEC tiesas prāvas pret Binance nodomu var saprast kā šādus punktus:
Vērtspapīru tirdzniecības uzraudzības stiprināšana: SEC iesūdzēja Binance tiesā, lai pastiprinātu kriptovalūtu tirdzniecības uzraudzību. SEC uzskata, ka Binance pārkāpa ASV vērtspapīru tirdzniecības noteikumus, tostarp nereģistrētu vērtspapīru pārdošanu, maldināja investorus un pārkāpa fondu pārvaldības noteikumus. Iesūdzot tiesā Binance, SEC cer paust savu regulējošo attieksmi pret visu kriptovalūtu nozari un nodrošināt tirdzniecības platformu un investoru atbilstību.
Investoru tiesību un interešu aizsardzība: Viena no SEC misijām ir aizsargāt investoru tiesības un intereses. Tiesvedības pret Binance mērķis ir atklāt tās iespējamo krāpniecisko praksi un manipulatīvo tirdzniecību, lai aizsargātu investorus no iespējamiem riskiem. SEC apsūdzēja Binance tīšā klientu līdzekļu jaukšanā un pārskaitīšanā citiem uzņēmumiem, kas bija nepareizas rīcības ar investoru līdzekļiem. Izmantojot kriminālvajāšanu, SEC cer nodrošināt, ka investori saņem godīgu un likumīgu attieksmi kriptovalūtas darījumos.
Stiprināt starptautisko sadarbību un atbilstību: SEC kriminālvajāšana ir vērsta ne tikai uz pašu Binance, bet arī pret tās izpilddirektoru Changpeng Zhao un citiem meitasuzņēmumiem. Tas liecina, ka SEC vēlas pastiprināt globālo kriptovalūtu tirdzniecības platformu uzraudzību neatkarīgi no valsts vai reģiona, kurā tās atrodas. Šis solis varētu arī mudināt regulatorus citās valstīs pastiprināt kriptovalūtu nozares uzraudzību un veicināt pārrobežu sadarbību, lai nodrošinātu globālās finanšu sistēmas stabilitāti un atbilstību.
Īsāk sakot, SEC, iesūdzot tiesā Binance, mērķis ir stiprināt kriptovalūtu darījumu uzraudzību, aizsargāt investoru tiesības un intereses, kā arī veicināt globālo sadarbību un atbilstību. Šo darbību veic SEC kā daļa no galvenā finanšu regulatora Amerikas Savienotajās Valstīs, lai nodrošinātu finanšu tirgu veselīgu darbību.
ASV Vērtspapīru un biržu komisija (SEC) iesniedza tiesā prasību pret Binance, tās izpilddirektoru Čangpenu Džao (Changpeng Zhao, CZ) un diviem citiem meitasuzņēmumiem BAM Trading Services ("BAM Trading") un BAM Management US Holdings Inc. ("BAM Management"). , apgalvojot, ka iepriekš minētie apsūdzētie ir pārkāpuši ASV vērtspapīru tirdzniecības noteikumus.
136 lappušu garais apsūdzības raksts aptver daudzus aspektus un satur dažas grūti saprotamas daļas. Šajā rakstā tiks sniegta padziļināta dokumenta svarīgā satura un dažu viegli nepamanāmu punktu interpretācija, mēģinot atklāt SEC izpratni par Binance un kriptovalūtu nozari un patieso šīs regulatīvās darbības nolūku.
Galveno punktu kopsavilkums (ja jau saprotat apsūdzības galvenos punktus, varat izlaist pirmās divas daļas): SEC 5. jūnijā pēc vietējā laika iesniedza prasību pret Binance un tās izpilddirektoru Čangpenu Džao, apgalvojot, ka tā "nepienācīgi rīkojās. klientu fondi" un "maldinātās uzraudzības" investori un investori. Turklāt SEC apgalvoja, ka Binance sajauca "miljardiem dolāru" klientu līdzekļu un slepeni pārskaitīja tos neatkarīgam uzņēmumam Merit Peak Limited, kuru kontrolē Binance dibinātājs Čangpens Džao. Apsūdzības dokumentos ir uzskaitītas kriptovalūtas, kas tiek uzskatītas par vērtspapīriem, tostarp, bet ne tikai, BNB, BUSD un šādi kriptoaktīvi: SOL, ADA, MATIC, FIL, ATOM, SAND, MANA, ALGO, AXS un COTI.
SEC kopsavilkums par Binance pārkāpumiem ir šāds:
Binance ignorē federālos vērtspapīru likumus un ieguldītāju aizsardzību.
Binance piedāvā nereģistrētu vērtspapīru pārdošanu.
Binance maldināja investorus, un tai bija manipulatīvas tirdzniecības pazīmes.
Binance izvairījās no ASV regulējuma, Binance COO teica: "Mēs nekad nevēlamies, lai Binance tiktu regulēta."
Binance un Changpeng Zhao apgalvo, ka BAM Trading neatkarīgi kontrolē Binance.US platformu, taču patiesībā tā atrodas aizkulisēs.
Binance apgalvo, ka Binance vienības nesniegs pakalpojumus ASV klientiem, bet tas palīdz augstas neto vērtības ASV klientiem apiet ģeogrāfiskos ierobežojumus (šā iemesla dēļ arī tika ierosināta marta kriminālvajāšana).
Binance sajauca un slepeni pārskaitīja miljardu dolāru klientu līdzekļus neatkarīgam uzņēmumam Merit Peak Limited, kuru kontrolēja Binance dibinātājs Čangpens Džao. Tas ir kaut kas tāds, ko ASV regulētās biržas nevar izdarīt.
Lai gūtu peļņu, Binance izmantoja tādas metodes kā mazgāšana (pazīstama arī kā virtuālā tirdzniecība) un iekšējās informācijas tirdzniecība. kas plāno tirgot) un iekšējās informācijas ļaunprātīgu izmantošanu, lai no tās gūtu peļņu.
9. SEC lūdza tiesu veikt pasākumus pret Binance un tās izpilddirektoru Čangpenu Džao, tostarp apturēt nelikumīgas darbības, maksāt naudas sodus, atdot nelikumīgus ieguvumus un aizliegt Čanpengam Džao darboties publiska uzņēmuma direktora vai izpilddirektora amatā.
Daži galvenie punkti un informācija no maksas iekasēšanas dokumentiem ir:
SEC apgalvoja, ka Binance pārkāpis federālos vērtspapīru likumus, jo tas nebija reģistrēts SEC kā vērtspapīru birža vai vērtspapīru brokeris-dīleris, kā arī nebija reģistrēts vērtspapīru pārdošanai.
SEC teica, ka Binance pārdeva kriptovalūtas, kas uzskatāmas par vērtspapīriem, bez reģistrācijas un reklamēja un pārdeva šīs kriptovalūtas kā vērtspapīru darījumus.
SEC apgalvoja, ka Binance tirdzniecības praksi raksturo tirgus manipulācijas, tostarp manipulācijas ar tirdzniecības pāriem un nepubliskas tirdzniecības darbības.
SEC apsūdzēja Binance mēģinājumā izvairīties no ASV regulējuma, nododot kontroli pār Binance.US platformu BAM Trading, taču faktiski to joprojām kontrolēja Binance un tā augstākā vadība.
SEC norādīja, ka Binance apgalvoja, ka tas nesniegs pakalpojumus ASV klientiem, bet patiesībā tas izmantoja dažādus līdzekļus, lai apietu ģeogrāfiskos ierobežojumus un sniegtu pakalpojumus augstas neto vērtības ASV klientiem.
SEC atklāja Binance praksi apvienot un pārskaitīt miljardiem dolāru klientu līdzekļus Merit Peak Limited. Uzņēmumu kontrolē Binance dibinātājs Changpeng Zhao, un šāda rīcība nav atļauta regulētajās ASV biržās.
SEC arī minēja, ka Binance guva peļņu no jauktās tirdzniecības un iekšējās informācijas, un apgalvoja, ka Binance ir nopietni trūkumi iekšējā kontrolē un atbilstībā.
Kopumā SEC apsūdzības dokumentos izvirzītas nopietnas apsūdzības pret Binance un tās izpilddirektoru Čangpenu Džao, uzskatot, ka viņi ir pārkāpuši ASV vērtspapīru tirdzniecības noteikumus un maldinājuši regulatorus un investorus. Šis incidents izraisīja diskusijas par kriptovalūtu regulējumu un atbilstību, vienlaikus uzsverot izaicinājumus un regulatīvo spiedienu, ar ko saskaras kriptovalūtu nozare.
SEC arī apgalvoja, ka Binance nesniedza investoriem nepieciešamo informāciju un informāciju, tostarp par tirdzniecības un tirgus riskiem, kā arī citu svarīgu informāciju, kas saistīta ar kriptovalūtu tirdzniecību. Šis caurskatāmības trūkums var liegt ieguldītājiem pieņemt apzinātus lēmumus, palielinot ieguldījumu riskus.
SEC pieprasa tiesai veikt virkni pasākumu pret Binance un tās izpilddirektoru Čangpenu Džao, lai aizsargātu sabiedrības intereses un investoru tiesības. Šie pasākumi var ietvert nelikumīgas rīcības pārtraukšanu, naudas sodu samaksu, nelikumīgi iegūtas peļņas atdošanu un aizliegumu Džao Čanpengam darboties publiska uzņēmuma direktora vai izpilddirektora amatā. Šāds aizliegums varētu būtiski ietekmēt Binance biznesu un reputāciju.
Binance atbildēja uz prasību un paziņoja, ka aktīvi sadarbosies ar SEC, lai atrisinātu strīdu. Binance apgalvo, ka tā vienmēr ir bijusi apņēmusies veikt atbilstošas darbības un uzturējusi aktīvu saziņu ar regulatīvajām aģentūrām. Šai kriminālvajāšanai ir liela nozīme kriptovalūtu nozarē un visā digitālo aktīvu jomā, un tai var būt liela ietekme uz turpmāko regulējošo politiku un tirgus attīstību.