Ja vēlaties noskaidrot Web3 globālo normatīvo aktu atbilstību, jūs nedrīkstat izvairīties no Ķīnas, pirmkārt, neatkarīgi no manas valsts regulējošo iestāžu "viena izmēra" aizlieguma virtuālajām valūtām, ņemot vērā, ka lielākā daļa Web3 projektu dalībnieku. pieder @PRC, un lielākā daļa Web3 projektu Lietotājs ir @PRC, tāpēc ļoti nepieciešams izprast Ķīnas regulējošo attieksmi pret virtuālajām valūtām, kas palīdzēs aptvert Web3 projekta kopējos tiesiskās atbilstības riskus.
Līdz šim Ķīnas virtuālo valūtu "viena izmēra" aizlieguma dēļ runāt par virtuālo valūtu tiesiskās uzraudzības sistēmu ir vēl grūtāk. Atskatoties uz Honkongas neseno nepārtraukto Web3 priekšrocību izlaišanu, redzams, ka Ķīna galvenokārt attīsta digitālo ekonomiku, kas paplašināta no interneta ekonomikas no blokķēdes (valūtu ķēžu atdalīšanas) un metaversa perspektīvas, savukārt Honkonga attīsta digitālo ekonomiku. no kriptovalūtas un virtuālās valūtas viedokļa Sāciet attīstīt digitālo ekonomiku, kas ir tradicionālās finanšu sistēmas paplašinājums.
1. "Paziņojums par Bitcoin risku novēršanu" ("289 paziņojums") Bitcoin laikmetā
2013. gada 3. decembrī, tā sauktais "Bitcoin", kas aprēķināts, izmantojot īpašu datorprogrammu, piesaistīja plašu uzmanību starptautiskā mērogā, dažas vietējās institūcijas un privātpersonas arī izmantoja iespēju spekulēt ar Bitcoin un Bitcoin saistītiem darījumiem Ķīna, Rūpniecības un informācijas tehnoloģiju ministrija, Ķīnas Vērtspapīru regulatīvā komisija, Ķīnas Banku regulējošā komisija un Ķīnas Apdrošināšanas regulējošā komisija izdeva "Paziņojumu par Bitcoin risku novēršanu" (Yinfa [2013] Nr. 289), lai aizsargātu sabiedrību. īpašuma tiesības un intereses un nodrošināt RMB statusa stabilitāti, novēršot noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas riskus un saglabājot finanšu stabilitāti.
Līdzņemšanai:
(1) Pareizi izprotiet Bitcoin atribūtus: Bitcoin ir četras galvenās īpašības: nav centralizēta emitenta, ierobežots kopējais apjoms, bez ģeogrāfiskiem lietošanas ierobežojumiem un anonimitāte. Lai gan Bitcoin tiek saukts par "valūtu", jo to nav emitējusi monetārā iestāde, tam nav tādu monetāro atribūtu kā likumība un obligāta, un tā nav valūta tiešā nozīmē. Bitcoin ir jābūt konkrētai virtuālai precei, kurai nav tāds pats juridiskais statuss kā valūtai un kuru nevar un nevajadzētu izmantot kā valūtu tirgū.
(2) Finanšu iestādēm un maksājumu iestādēm nav atļauts veikt ar Bitcoin saistītus darījumus, tostarp: sniegt Bitcoin reģistrācijas, tirdzniecības, klīringa, norēķinu un citus pakalpojumus klientiem, kuri pieņem Bitcoin vai izmanto Bitcoin kā maksājumu un norēķinu rīku; Bitcoin Exchange pakalpojumi ar RMB un ārvalstu valūtām veic Bitcoin uzglabāšanu, glabāšanu, hipotēku un citus darījumus, kas saistīti ar Bitcoin, kā ieguldījumu mērķi trastiem, fondiem un citiem ieguldījumiem;
Kopš Bitcoin ienākšanas regulējuma horizontā, mana valsts ir pieņēmusi salīdzinoši piesardzīgu regulējošo attieksmi, pirmkārt, tā tieši noliedza Bitcoin valūtas atribūtus, “to nav izsniegusi monetārā iestāde, tai nav juridisku un obligātu valūtas atribūtu nav īsta "Jēgpilna valūta", var teikt, ir virtuālo valūtu iekšējā regulējuma pamatprincips, kas turpinās līdz pat šai dienai. Tiesu prakses līmenī tiesas lēmumi parasti atzīst virtuālās valūtas darījumu līgumu spēkā esamību un izmanto virtuālās preces, lai noteiktu virtuālo valūtu, piemēram, Bitcoin, raksturu.
2. "Paziņojums par tokenu emisijas finansēšanas risku novēršanu" ICO laikmetā ("94 paziņojums")
2017. gada 4. septembrī sakarā ar lielo iekšzemes finansēšanas darbību skaitu, izlaižot žetonus, tostarp sākotnējos monētu piedāvājumus (ICO), notika spekulācijas, kuras tika turētas aizdomās par iesaistīšanos nelikumīgās finanšu darbībās, un tika nopietni traucēta ekonomiskā un finanšu kārtība, Ķīnas Tautas septiņas ministrijas un komisijas, tostarp bankas, Ķīnas Komunistiskās partijas Interneta informācijas birojs, Rūpniecības un informācijas tehnoloģiju ministrija, Rūpniecības un tirdzniecības valsts pārvalde, Ķīnas Vērtspapīru regulēšanas komisija, Ķīnas Banku regulējošā komisija un Ķīnas Apdrošināšanas regulējošā komisija izdeva "Paziņojumu par marķieru emisijas finansēšanas risku novēršanu", lai īstenotu Nacionālās finanšu darba konferences garu un aizsargātu ieguldītāju likumīgās tiesības un intereses, lai novērstu un atrisinātu finanšu riskus.
Līdzņemšanai:
(1) Definēt ICO kā nelikumīgas valsts finansēšanas darbību bez apstiprināšanas, precizēt žetonu nemonetāros atribūtus un aizliegt dažādu žetonu apmaiņu apmaiņas, tirdzniecības, cenu noteikšanas un informācijas starpniecības pakalpojumus.
(2) Precīzi izprast žetonu izsniegšanas un finansēšanas darbību būtiskos atribūtus. Žetonu emisijas finansēšana attiecas uz finansēšanas struktūrām, kas piesaista tā sauktās "virtuālās valūtas", piemēram, Bitcoin un Ethereum, izmantojot žetonu nelikumīgu pārdošanu un apriti. Tas būtībā ir nelikumīgs publiskais finansējums bez apstiprinājuma un tiek turēts aizdomās par nelegālu pārdošanu biļetes, nelikumīga vērtspapīru emisija, nelikumīga līdzekļu vākšana, finanšu krāpšana, piramīdas shēmas un citas nelikumīgas un noziedzīgas darbības. Žetonus vai "virtuālās valūtas", ko izmanto žetonu emisijas finansēšanā, neizlaiž monetārās iestādes, tām nav tādu monetāro atribūtu kā likumība un obligātais raksturs, tām nav tāda paša juridiskā statusa kā valūtai, un tās nevar un nedrīkst laist apgrozībā tirgū. kā valūtu.
(3) Neviena organizācija vai fiziska persona nedrīkst nelikumīgi iesaistīties žetonu emisijas un finansēšanas darbībās, tostarp maiņas darījumos starp legālo valūtu, žetoniem un "virtuālajām valūtām", un nedrīkst pirkt, pārdot vai darboties kā galvenais darījumu partneris, lai pirktu vai pārdotu žetonus. vai "virtuālās valūtas" , nesniedz cenu noteikšanas, informācijas starpniecības un citus pakalpojumus par marķieriem vai "virtuālajām valūtām".
(4) Finanšu iestādēm un nebanku maksājumu iestādēm nav atļauts veikt uzņēmējdarbību, kas saistīta ar žetonu emisijas finansēšanas darījumiem.
Vienlaikus 2017. gada 13. septembrī Ķīnas interneta finanšu asociācija izdeva "Padomus Bitcoin un citu tā saukto "virtuālo valūtu" risku novēršanai", kurā tika precizēts, ka Bitcoin un citas tā sauktās "virtuālās valūtas" trūkst skaidra vērtību pamata dažādām tā sauktajām "monētu" tirdzniecības platformām nav pamata likumīgai dibināšanai mūsu valstī. Pēc tam dažādas regulējošās iestādes arī turpmāk brīdināja par virtuālo valūtu potenciālajiem riskiem to attiecīgajā regulējuma jomā. Tas ir arī veicinājis lielāko daļu virtuālās valūtas maiņas un saistīto projektu ārzemēs.
Šajā periodā gan politikas līmenī, gan tiesu prakses līmenī tika uzskatīts, ka, lai gan virtuālajai valūtai nav monetāro atribūtu, tas neliedz virtuālo valūtu atzīt par preci un nodrošināt tiesisko aizsardzību kā īpašumu kopumā. sajūtu. Tajā pašā laikā tiesu praksē tiesa, pieņemot spriedumus, stingri ievēro principu "uz savu risku": Lai gan pilsoņu uzvedība virtuālo valūtu tirdzniecībā ir personas brīvība, mūsu valstī šāda rīcība nav aizsargāta ar likumu, un darījuma radītās sekas un riskus nosaka Investori paši par saviem pienākumiem. Lai gan 4. septembra paziņojums neaizliedz fiziskām personām pirkt, pārdot un investēt virtuālās valūtas, jo 4. septembra paziņojumā ICO definēts kā nelikumīgs publiskais finansējums bez saskaņošanas, no nacionālās politikas viedokļa tiesa noliedza virtuālās valūtas derīgumu. darījuma līgums Sāka palielināties tiesnešu skaits.
3. "Paziņojums par turpmāku spekulāciju risku novēršanu un risināšanu virtuālās valūtas darījumos" ("924 paziņojums") kriptovalūtas laikmetā
2021. gada 15. septembrī saistībā ar virtuālās valūtas tirdzniecības un spekulācijas aktivitāšu pieaugumu, ekonomiskās un finanšu kārtības izjaukšanu, azartspēļu audzēšanu, nelikumīgu līdzekļu vākšanu, krāpšanu, piramīdas shēmām, noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanu un citām nelikumīgām un noziedzīgām darbībām, kā arī nopietni apdraudot cilvēku īpašuma drošība, Ķīnas Tautas banka un centrālā valdība, desmit ministrijas un komisijas, tostarp Ķīnas kibertelpas administrācija, Augstākā tautas tiesa, Augstākā tautas prokuratūra, Rūpniecības un informācijas tehnoloģiju ministrija, Sabiedriskās drošības ministrija, Tirgus regulēšanas valsts pārvalde, Ķīnas Banku un apdrošināšanas regulatīvā komisija, Ķīnas Vērtspapīru regulēšanas komisija un Ārvalstu valūtas valsts pārvalde izdeva "Paziņojumu par spekulācijas risku turpmāku novēršanu un risināšanu virtuālās valūtas darījumos" (Yinfa [2021]). Nr. 237), lai turpmāk novērstu un novērstu spekulācijas ar virtuālās valūtas darījumiem riskus un efektīvi aizsargātu valsts drošību un sociālo stabilitāti.
Līdzņemšanai:
(1) Virtuālajai valūtai nav tāds pats juridiskais statuss kā juridiskajai valūtai. Virtuālajām valūtām, piemēram, Bitcoin, Ethereum un Tether, ir galvenās iezīmes, ka tās emitējušas nemonetāras iestādes, izmantojot šifrēšanas tehnoloģiju un izplatītus kontus vai līdzīgas tehnoloģijas, un tās nav likumīgas, un tās nedrīkst un nevar izmantot kā valūtas tirgū, ko izmanto apgrozībā.
(2) Ar virtuālo valūtu saistītā saimnieciskā darbība ir nelikumīga finansiāla darbība. Veikt legālu valūtas un virtuālās valūtas maiņas darījumus, apmainīties starp virtuālajām valūtām, darboties kā galvenais darījumu partneris virtuālo valūtu pirkšanai un pārdošanai, nodrošināt informācijas starpnieku un cenu noteikšanas pakalpojumus virtuālās valūtas darījumiem, žetonu emisijas finansēšanu, virtuālās valūtas atvasināto instrumentu darījumiem un citiem virtuālajiem valūtām. ar valūtu saistītas Uzņēmējdarbības, par kurām ir aizdomas par nelegālu žetonu pārdošanu, neatļautu publisku vērtspapīru emisiju, nelegālu nākotnes līgumu darījumu, nelikumīgu līdzekļu vākšanu un citām nelikumīgām finanšu darbībām, ir stingri aizliegtas un tiks stingri aizliegtas saskaņā ar likumu. Tie, kas veic attiecīgas nelikumīgas finansiālas darbības, kas veido noziegumu, tiks izmeklēti par kriminālatbildību likumā noteiktajā kārtībā.
Šī regula pirmo reizi valsts līmenī skaidri identificē ar virtuālo valūtu saistītos uzņēmumus kā nelikumīgas finanšu darbības. Visas no virtuālajām valūtām atvasinātās darbības (var teikt, ka visi biznesi, kas nosaka virtuālo valūtu cenu un nodrošina apgrozību, lielākā daļa minēto biznesu ietilpst biržu darbības jomā) ir nelegālas finansiālas darbības un mūsu valstī uz tām attiecas stingri noteikumi ir stingri aizliegts un pat var tikt uzskatīts par noziedzīgu nodarījumu.
(3) Ārvalstu virtuālās valūtas maiņas pakalpojumu sniegšana manas valsts iedzīvotājiem, izmantojot internetu, ir arī nelikumīga finansiāla darbība. Attiecīgo ārvalstu virtuālo valūtu biržu vietējie darbinieki, kā arī juridiskas personas, neinkorporētas organizācijas un fiziskas personas, kuras zina vai kurām būtu jāzina, ka tās nodarbojas ar virtuālo valūtu saistītu biznesu un joprojām sniedz mārketinga publicitāti, maksājumus un norēķinus, tehnisko atbalstu un citus pakalpojumus tiem izmeklē saskaņā ar likumu.
Šis noteikums pirmo reizi definē iekšzemes ārvalstu biržu darījumus kā nelikumīgas finanšu darbības. To var saprast trīs daļās, balstoties uz kriminālās jurisdikcijas principiem mūsu valstī. Pirmkārt, ārvalstu biržu @PRC mājsaimniecības darbinieki, jo viņi iesaistās nelegālās finanšu darbībās, var tikt turēti aizdomās par tādiem finanšu noziegumiem kā nelikumīga uzņēmējdarbība, nelikumīga valsts noguldījumu piesaistīšana, krāpšana līdzekļu vākšanā, kā arī piramīdas organizēšana un vadīšana. shēmas.
Otrkārt, vietējiem pakalpojumu sniedzējiem (piemēram, trešo pušu tehnoloģiju ārpakalpojumi, mediju sabiedriskās attiecības, banku norēķini) ārvalstu biržām @PRC, tā kā pakalpojumu objektu bizness ir nelikumīgas finanšu darbības, pakalpojumu sniedzējus var saukt pie atbildības saskaņā ar likumu. Smagos gadījumos var tikt turēts aizdomās par kopīgu noziegumu vai atsevišķu līdzdalībnieku noziegumu utt.
Visbeidzot, ja ārvalstu biržas nodrošina virtuālās valūtas pakalpojumus Ķīnas pilsoņiem @PRC, izmantojot internetu ārpus manas valsts teritorijas un veic atbilstošas darbības, kas pārkāpj manas valsts likumus, uz tām joprojām attieksies manas valsts tiesību akti. Turklāt, ja ārvalstu biržu nelikumīgās finansiālās darbības ir noziegums, ja cietušā izmantotās informācijas tīkla sistēmas atrašanās vieta, cietušā atrašanās vieta, kad cietušais tika pārkāpts, un cietušā īpašuma zaudējuma vieta ir Ķīna. @PRC, manas valsts tiesu iestādēm būs ekstrateritoriāla jurisdikcija.
(4) Piedaloties virtuālās valūtas ieguldījumu un tirdzniecības darbībās, pastāv juridiski riski. Ja kāda juridiska persona, nereģistrēta organizācija vai fiziska persona iegulda virtuālajās valūtās un ar to saistītajos atvasinātajos instrumentos un pārkāpj sabiedrisko kārtību un labas paražas, attiecīgās civiltiesiskās prasības būs spēkā neesošas, un no tās izrietošos zaudējumus, ja ir aizdomas par to, jāsedz pašai graujot finanšu kārtību un apdraudot finansiālo drošību, atbilstoši likumam būs atbildīgi.
Šī noteikuma rašanās ir atstājusi lielu ietekmi uz turpmākajām civiltiesiskām tiesvedībām saistībā ar virtuālajām valūtām. Šādos gadījumos strīdi lielākoties rodas no uzticētajiem pirkumiem un uzticētajām investīcijām. Pamatojoties uz tiesas konstatēto, ka lietā iesaistītās darbības ir prettiesiskas finansiālas darbības, ja ar tām tiek pārkāpta sabiedriskā kārtība un labas paražas, attiecīgās civiltiesiskās prasības būs spēkā neesošas, un no tās izrietošie zaudējumi tiks segti pašām pusēm. Apvienojumā ar manas valsts Civilkodeksa 157. pantu pēc tam, kad civiltiesisks akts ir kļuvis spēkā neesošs, atcelts vai atzīts par spēkā neesošu, akta rezultātā iegūtā manta ir jāatdod, ja tā nav atdodama vai nav nepieciešama , tas tiek kompensēts ar atlaidi. Vainīgā puse atlīdzina otrai pusei no tā izrietošos zaudējumus, ja vainīgas ir abas puses, tās katra uzņemas atbilstošu atbildību.
4. Uzrakstiet beigās
Izmantojot iepriekš minēto analīzi, manas valsts stingrā virtuālo valūtu regulējošā loģika ir pārtraukt visu virtuālo valūtu un likumīgo maksāšanas līdzekļu (galvenokārt RMB) apriti no valsts finanšu stabilitātes viedokļa un precizēt virtuālo valūtu "nemonetāros" atribūtus. , tostarp šeit Virtuālo valūtu emisija (ICO) un darījumi (fiat valūtas maiņa, valūtas maiņa) ir divi nozīmīgi virtuālo valūtu maiņas virzieni. Pamatojoties uz to, mēs vērsīsimies pret tādiem noziegumiem kā krāpšana, publisko noguldījumu nelikumīga piesaiste, piramīdas shēmas un noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizēšana, ko izraisījušas virtuālās valūtas īpašības, un noskaidrosim pušu tiesiskās attiecības civilajā līmenī. .
To var īsumā apkopot šādi:
(1) Virtuālajai valūtai nav monetāro atribūtu, un to nevajadzētu un nevar izmantot kā valūtu tirgū. Uzņēmējdarbības, kas saistītas ar virtuālo valūtu, ir nelikumīgas finanšu darbības, un ārvalstu virtuālās valūtas maiņas pakalpojumu sniegšana manas valsts iedzīvotājiem, izmantojot internetu, ir nelikumīga finanšu darbība.
(2) Jebkurai organizācijai vai fiziskai personai ir aizliegts nelikumīgi nodarboties ar virtuālās valūtas emisijas un finansēšanas darbībām, un finanšu iestādēm un nebanku maksājumu iestādēm ir aizliegts veikt uzņēmējdarbību, kas saistīta ar virtuālo valūtu.
(3) Pati virtuālās valūtas turēšanas darbība nav definēta, tas ir, virtuālās valūtas turēšana joprojām ir darbība, kas nav skaidri aizliegta ar likumu.