Binance, pasaulē lielākā kriptovalūtu birža pēc tirdzniecības apjoma, saskaras ar juridisku izaicinājumu no ASV Vērtspapīru un biržu komisijas (SEC), kas to apsūdzēja vērtspapīru likumu pārkāpšanā un investoru krāpšanā.

Binance un tā izpilddirektors Changpeng Zhao iesniedza tiesas dokumentus, cenšoties noraidīt prasību, apgalvojot, ka SEC nav jurisdikcijas pār viņu darbībām un ka viņi ir ievērojuši visus piemērojamos likumus. Tomēr SEC nav atteikusies no Binance meklējumiem un nesen ir pieprasījusi piekļuvi Binance.US programmatūrai un dokumentiem, ko ASV tiesa noraidīja.

Šīs lietas iznākumam varētu būt būtiska ietekme uz kriptovalūtu nozares nākotni un tās regulējumu ASV un ārpus tās.

Kā lieta izvērsās

SEC apsūdzības SEC prasība pret Binance, Binance.US un Zhao tika iesniegta 2023. gada jūnijā pēc mēnešiem ilgas biržas darbību izmeklēšanas. SEC apgalvo, ka Binance un Zhao ir iesaistījušies virknē vērtspapīru likuma pārkāpumu, tostarp:

  • Nereģistrētu nacionālo vērtspapīru biržu, brokeru-dīleru un klīringa aģentūru darbība ASV — neievērojot federālo vērtspapīru likumu reģistrācijas, ziņošanas un uzskaites prasības.

  • Nereģistrētu vērtspapīru piedāvāšana un pārdošana ASV investoriem, tostarp paša Binance kriptovalūtu aktīvi, piemēram, BNB, BUSD, kriptoaizdevumu produkti un staking as-a-service programmas.

  • Sagrozot savu darbību raksturu un apjomu ASV, kā arī graujot savas kontroles, lai slepeni ļautu vērtīgiem ASV klientiem tirgoties vietnē Binance.com, kas nav pilnvarots darboties ASV.

  • Investoru un regulatoru maldināšana par Binance.US neatkarību un pārraudzību, kuru aizkulisēs, iespējams, kontrolē Zhao un Binance.

  • Investoru līdzekļu apvienošana ar viņu pašu līdzekļiem un to novirzīšana trešajām pusēm, kas pieder Zhao, piemēram, Sigma Chain un Merit Peak Limited.

  • Iesaistīšanās manipulatīvās tirdzniecības praksēs, kas mākslīgi palielināja kriptovalūtu tirdzniecības apjomu un cenas vietnē Binance.US.

SEC pieprasa pagaidu noregulējumu, nelikumīgi iegūtas peļņas atcelšanu, civiltiesiskus sodus un pastāvīgus aizliegumus Binance un Zhao iesaistīties jebkādās ar vērtspapīriem saistītās darbībās ASV.

Binance's Defense Binance un Zhao ir noraidījuši SEC apgalvojumus un ir iesnieguši ierosinājumus noraidīt prasību. Viņi apgalvo, ka SEC nav pilnvaru vai jurisdikcijas pār viņu darbībām, un viņi ir ievērojuši visus piemērojamos likumus. Viņi apgalvo, ka:

  • SEC nav sniegusi skaidrus vai konsekventus norādījumus par to, kas ir vērtspapīrs vai ar vērtspapīriem saistīta darbība kriptovalūtā, un ir mēģinājusi ar atpakaļejošu spēku piemērot savus neskaidros un neskaidros noteikumus attiecībā uz Binance un Zhao.

  • SEC nav pierādījis, ka Binance vai Zhao ir kādi būtiski kontakti vai sakari ar ASV vai ka viņi jebkādā veidā ir mērķējuši vai aicinājuši ASV investorus.

  • SEC nav izdevies pierādīt, ka kāds no Binance vai Zhao piedāvātajiem vai pārdotajiem kriptovalūtu aktīviem ir vērtspapīri saskaņā ar federālajiem vērtspapīru likumiem vai ka tiem ir kādas vērtspapīru īpašības vai iezīmes.

  • SEC nav konstatējusi, ka Binance vai Zhao ir pārvaldījuši nereģistrētas valsts vērtspapīru biržas, brokeru tirgotājus vai klīringa aģentūras ASV vai ka tās ir veikušas kādas funkcijas vai pakalpojumus, kam nepieciešama šāda reģistrācija.

  • SEC nav spējusi pierādīt, ka Binance vai Zhao ir snieguši nepatiesus vai maldinošus paziņojumus vai izlaidumus ieguldītājiem vai regulatoriem vai ka viņi ir iesaistījušies krāpnieciskā vai manipulatīvā darbībā.

Binance.US atbilde Binance.US, kas formāli pazīstama kā BAM Trading Services Inc., arī ir iesniegusi priekšlikumu noraidīt tai izvirzītās apsūdzības.

Tā apgalvo, ka tā ir no Binance un Zhao atsevišķa un neatkarīga vienība un ka tā pārvalda pilnībā atbilstošu un regulētu kriptovalūtu tirdzniecības platformu ASV. Tā apgalvo, ka:

  • Tas ir ieguvis naudas pakalpojumu uzņēmējdarbības licenci no FinCEN, naudas pārsūtīšanas licenci no NYSDFS un virtuālās valūtas licenci no NYDFS.

  • Tas ir reģistrēts kā naudas pakalpojumu uzņēmums FinCEN

  • Tā ir ieviesusi stingras noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas, klientu iepazīšanas un kiberdrošības politikas un procedūras, kā arī piesaistījis neatkarīgus auditorus, lai pārbaudītu atbilstību.

  • Tā ir saņēmusi SEC atļauju uzskaitīt un tirgot noteiktus kriptovalūtas aktīvus, kas tiek uzskatīti par vērtspapīriem, piemēram, Grayscale Bitcoin Trust un Grayscale Ethereum Trust.

  • Tā ir pilnībā sadarbojusies ar SEC izmeklēšanu un ir sniegusi visu pieprasīto informāciju un dokumentus, izņemot tos, kas ir aizsargāti ar advokāta-klienta privilēģijām vai komercnoslēpumiem.

Binance.US apgalvo, ka SEC prasība ir balstīta uz nepamatotiem apgalvojumiem un neatbilstošiem pierādījumiem un ka tā ir jānoraida pamatotības un jurisdikcijas trūkuma dēļ.

SEC pārbaudes pieprasījums Cenšoties nostiprināt savu lietu pret Binance, SEC ir mēģinājusi pārbaudīt Binance.US programmatūru un dokumentus, apgalvojot, ka tie ir būtiski un būtiski tās izmeklēšanai. SEC apgalvo, ka:

  • Binance.US programmatūra un dokumenti var atklāt Binance un Zhao līdzdalības un kontroles apjomu un raksturu pār Binance.US, kā arī viņu piekļuvi Binance.US klientu datiem un līdzekļiem.

  • Binance.US programmatūra un dokumenti var parādīt, kā Binance.US platforma darbojas, kā tā nosaka kriptovalūtu līdzekļu piemērotību un pieejamību, kā tā veic darījumus un pārskaitījumus un kā tā risina klientu sūdzības un strīdus.

  • Binance.US programmatūra un dokumenti var pierādīt, vai Binance.US ir ievērojis federālos vērtspapīru likumus un noteikumus, vai arī tas ir piedalījies vērtspapīru likuma pārkāpumos vai krāpnieciskā darbībā.

SEC ir pieprasījusi piekļuvi Binance.US pirmkodam, lietotāja saskarnei, lietojumprogrammu saskarnei, datu bāzes shēmai, datu vārdnīcai, tehniskajām specifikācijām, lietotāja rokasgrāmatām, politikām un procedūrām, līgumiem un līgumiem, sarakstei un saziņai, finanšu pārskatiem, audita ziņojumiem un citiem. attiecīgie ieraksti.

Tomēr SEC pieprasījumu veikt pārbaudi noraidīja ASV apgabaltiesas tiesnesis Ņujorkā. Tiesnesis nolēma, ka:

  • SEC pieprasījums bija pārāk plašs, apgrūtinošs un uzmācīgs, jo tā mēģināja iegūt praktiski visu Binance.US programmatūru un dokumentus, nenorādot to atbilstību vai nepieciešamību.

  • SEC pieprasījums bija pāragrs, jo tas nebija izsmēlis citus mazāk uzmācīgus līdzekļus, lai iegūtu vajadzīgo informāciju, piemēram, pratināšanas, nosūtīšanas vai pavēstes.

  • SEC lūgums bija nesamērīgs ar lietas vajadzībām, jo ​​tas radītu ievērojamas izmaksas un risku uzņēmumam Binance.US, vienlaikus nodrošinot SEC nelielu labumu vai nekādu labumu.

  • SEC lūgums bija nepamatots, jo tas neliecināja par pamatotu pamatojumu vai iespējamu iemeslu uzskatīt, ka Binance.US programmatūra un dokumenti saturētu pierādījumus par vērtspapīru likuma pārkāpumiem vai krāpniecisku rīcību.

Tiesnesis secināja, ka SEC nav izpildījusi savu pienākumu pierādīt, ka tās pieprasījums veikt pārbaudi ir būtisks, būtisks, nepieciešams, saprātīgs vai samērīgs ar strīdīgajiem jautājumiem. Tiesnesis arī norādīja, ka SEC pieprasījuma izpilde pārkāptu Binance.US privātuma tiesības un komercnoslēpumu aizsardzību.

SEC nolēmuma sekas

Tiesas noraidīšana SEC pieprasījumam veikt pārbaudi ir ievērojams šķērslis SEC tās prāvā pret Binance. Tas norāda, ka tiesu nepārliecina SEC argumenti vai pierādījumi un ka tā nevēlas piešķirt SEC neierobežotu piekļuvi Binance.US programmatūrai un dokumentiem. Tas arī liek domāt, ka tiesa atbalsta Binance.US aizstāvību un prasības par atbilstību.

Tomēr tiesas noliegums nenozīmē, ka SEC prāva ir beigusies. SEC joprojām var izmantot citus veidus, kā iegūt informāciju no Binance.US vai citām pusēm. SEC var arī pārsūdzēt tiesas lēmumu vai iesniegt pārskatītu pieprasījumu veikt pārbaudi. SEC var iesniegt arī citus argumentus vai pierādījumus, lai pamatotu savus apgalvojumus pret Binance.

Šīs lietas iznākums varētu būtiski ietekmēt kriptovalūtu nozares nākotni un tās regulējumu ASV un ārpus tās. Ja SEC uzvarēs savā prāvā pret Binance, tas varētu radīt precedentu citu kriptovalūtu platformu apspiešanai, kas darbojas vai ir vērstas uz ASV investoriem, neievērojot ASV vērtspapīru likumus. Tas varētu arī atturēt no jauninājumiem un konkurenci kriptovalūtu jomā, nosakot stingras prasības un ierobežojumus kriptovalūtu platformām.

No otras puses, ja Binance izdosies noraidīt prasību vai panākt izlīgumu ar SEC, tas varētu liecināt par kriptovalūtu brīvības un inovāciju uzvaru. Tas varētu arī veicināt lielāku dialogu un sadarbību starp kriptovalūtu platformām un regulatoriem, lai veicinātu labvēlīgāku un atbilstošāku vidi kriptovalūtu izstrādei.

Jebkurā gadījumā šis gadījums, visticamāk, veidos kriptovalūtu regulēšanas nākotni ASV un ārpus tās. Tas pārbaudīs SEC pilnvaru un jurisdikcijas robežas attiecībā uz kriptovalūtu aktīviem un darbībām. Tas arī apstrīdēs kriptovalūtu aktīvu definīcijas un klasifikācijas kā vērtspapīrus vai nevērtspapīrus. Tas arī uzsvērs nepieciešamību pēc skaidriem un konsekventiem norādījumiem un noteikumiem kriptovalūtu platformām un investoriem.

Šī lieta nav tikai juridiska cīņa starp Binance un SEC. Tā ir arī cīņa par kriptovalūtu brīvību vai cīņa par atbilstību normatīvajiem aktiem. Tā ir cīņa, kurai būs dziļa ietekme uz kriptovalūtu nozari un sabiedrību.

 

Avots: https://mpost.io/binance-vs-sec-battle-for-crypto-freedom-or-a-fight-for-regulatory-compliance/