米証券取引委員会（SEC）は、フィンテック大手リップル社に対する反論救済申立書を提出した。この申立書は、同テック企業に総額約20億ドルの罰金を課すことを決定した規制当局の以前の救済申立に対するリップル社の反論書に対するものである。この文書は、リップル社に対する提案された差し止め命令と金銭的罰金に関するSECの立場を変えていないことを明らかにしている。
SECは、裁判所がリップル社に対して提案された差し止め命令を適用すべきだと主張している。
米証券規制当局は3月に提出した救済措置の申し立ての中で、「リップル社が『機関投資家向け販売』においてXRPの未登録の提供を行うことを禁止する行為に基づく差し止め命令」を提案した。SECによると、リップル社は将来的に証券法違反のリスクがあり、「暗号資産証券の未登録の提供に参加すること」を禁止する2度目の提案が正当化されるという。
しかし、リップルは先月提出した異議申立書の中で、SECの差し止め命令提案に異議を唱え、「リップルが将来的に法律に違反する可能性が高い」ことを証明して差し止め命令を求める正当性を規制当局に求めました。リップルは、将来の違反の単なる可能性だけでは、差し止め命令による救済を正当化するのに十分ではないと主張しました。
SECは水曜日の編集された回答書面の中で、「裁判所は要請された差し止め命令を発令すべきだ」と主張し、リップル社が長年にわたり違反行為に対して責任があると判断されたことは、同社が違反行為を繰り返す可能性が高いことを十分に示していると述べている。
SEC、リップルの不当利得返還に対する主張は根拠がないと主張
SECは裁判所にリップル社に対し「違反行為により得た不当利得を返還する」よう命じるよう求め、「違反行為に因果関係のある利益の合理的な概算額」として8億7600万ドルを提案した。SECはまた、リップル社が不法利得を長期にわたって保有する利益を剥奪することを意図した1億9800万ドルの判決前利益を計算した。
一方、リップル社の反対意見書では、SECが主張したように同社の機関投資家向け売却が買い手に「金銭的損害」を与えなかったため、不当利得返還は正当化されないと主張した。「SECは不当利得返還救済の前提として、投資家が金銭的損害を被ったことを証明しなければならない」とリップル社は述べた。
SECは最新の提出書類で、リップルが投資家に与えた「金銭的損害」についての立場を改めて表明した。
「SECは、リップル社の違反、つまり価格や割引に関する法定開示義務の不履行が、一部の機関投資家が、必要な情報をすべて受け取っていた場合よりも高い金額を支払ったために金銭的損害を引き起こしたと証明した。」
SEC、リップルへの巨額罰金に対する姿勢を維持
SECはリップル社に対し、提案された不当利得返還額と同額の8億7600万ドルの民事制裁金を科したが、これは「リップル社の不正行為の悪質さ」にふさわしいものだとSECは考えている。
リップル社は、関連する要素から見て罰金は低く、SECとの訴訟は詐欺、欺瞞、または操作の告発を伴わない第一級訴訟であるため、民事罰は「1,000万ドルを超えてはならない」と回答した。
しかし、SECは、リップル社が証券法に違反して得た10億ドル近い利益を考えると、同社が要求する「低い」罰金は「軽い罰」に過ぎないと確信している。
判決は7月から9月の間に下される見込み
SEC対リップル社の訴訟は今年中に最終的な結論に達すると予想されており、アナリストは2024年7月から9月の間に判決が出ると示唆している。
「そして今、私たちは7月から9月の間にトーレス判事が判決を下すのを待っています。あるいは、その前に両当事者が和解するかもしれません。いずれにせよ、私たちは頑張ります」と、XRPコミュニティーの知識豊富なメンバーであり、X（旧Twitter）のアナリストであるアシュリー・プロスパー氏は書いている。
「今は判事を待つだけだ」とXRP支持派の弁護士ジェレミー・ホーガン氏は述べ、「7月から判決を注視し始める」とし、9月までに判決が出なければショックを受けるだろうと語った。