米国証券取引委員会 (SEC) - 米国株式市場の主要な規制機関であり、証券取引所の運営を監督します。

SEC の仕組み

証券取引委員会は、米国証券法が可決された翌年の 1934 年に設立されました。当時、これらの措置は大恐慌で大きな打撃を受けた米国経済を支援するために講じられた。現在、SEC の主な目標は、有価証券登録規則を確立し、その実施を監視し、投資家の権利を保護し、支援することです。ブローカーはトレーダーに株式取引の機会を提供することが多いため、SEC のような規制当局の存在を過小評価する必要はありません。

SEC の主な目標:

• 規制された効率的な市場のサポート。

  • • 市場に関連する連邦法の遵守を監視します。

  • • 詐欺師を含む投資家の権利を保護します。

  • • 株式市場で何が起こっているかを監視し、登録の法的根拠を作成します。

  • • 金融市場の発展を支援する。

  • • 企業が投資家に提供する情報の入手可能性を管理する。

  • • 米国における企業買収を監督する。

  • • 民間規制機関の活動と法律、監査、会計基準の遵守を監視します。

SEC は米国連邦政府の機関の 1 つです。米国の金融市場はあらゆる市場に影響を与える世界の主要な経済市場であるため、その規制当局も世界中のトレーダーから注目を集めています。 SEC は、米国金融市場の 4 つの最大規制機関の 1 つです。規制機関として、SEC は経済分野に非常に幅広い影響力を持ち、市場での最も複雑な法的紛争に参加する独立した司法機関を持っています。紛争や紛争を解決するために SEC が使用するツールと方法は、国際規制当局の標準です。

SEC 管理には次のものが含まれます。

1. 金融市場参加者。これは以下を含む重要なグループです。

• 商品および証券取引所 - NYSE、NYMEX、COMEX、NASDAQ、CME、CBOT、MGEX、BATS Global Markets、ICE、CBOE など。

  • • すべての OTC 市場 - OTC 掲示板、市場グループなど。

  • • すべてのヘッジファンド。

  • • JPモルガン・チェースなど最大手の金融資産管理会社を含む。

  • • 発行組織は、株式市場と店頭の両方にあらゆる種類の証券を発行します。

  • • 投資銀行業務。

  • • iShares や SSGA などの大手を含む ETF。

  • • ブローカーとマーケットメーカー。

2. あらゆる種類の有価証券および金融商品。これには、株式、手形、先物、オプション、ワラント、小切手、スワップ、預金、証書などが含まれます。

3. あらゆる種類の投資家が、あらゆるビジネスに対して 5% の株式を保有します。この量の資産を購入する場合、投資家は SEC データベースに登録される必要があります。 4. 米国の領土または取引所で取引するすべてのトレーダー。

簡単に言えば、証券への投資や証券取引のほぼすべてが、何らかの形で SEC の管理下にあります。申請書を収集するために、SEC はオンラインで動作し、人々がたとえば悪徳発行者や仲介業者に対して苦情を申し立てることができる特別な EDGAR データ収集システムを使用しています。

この犯罪はSECによって調査された

SEC が行う可能性のある違法行為は数多くあります。

• 財産の盗難。

  • • 資産の市場価格を意図的に操作する。

  • • 意図的に不正確な情報を提供したり、証券に関する重要な情報を隠蔽したりする。

  • • 登録されていないあらゆる形式の証券取引。

  • • 有価証券のインサイダー取引。

  • • 顧客に関するブローカーの違法行為および組織的な規則違反。

ご理解のとおり、SEC の働きにより、金融市場における法的枠組みが維持、改善され、投資ファンドの安全性が向上しています。