Tron創設者ジャスティン・サンと関係のある仮想通貨取引プラットフォームのポロニエックスは、複数の制裁プログラムに違反した疑いで米財務省外国資産管理局（OFAC）に759万ドルの和解金を支払うことに同意した。
OFAC の 5 月 1 日の発表によると、#Poloniex は約 66,000 件の侵害に関与しており、これによりクリミア、キューバ、イラン、スーダン、シリアの顧客が 2014 年 1 月から 2019 年 11 月までに約 1,500 万ドル相当の取引を行うことができました。
Poloniex は 2014 年 1 月に事業を開始しましたが、制裁遵守プログラムを確立したのは 2015 年 5 月でした。さらに、このプログラムには遡及適用がなかったため、制裁対象地域の既存顧客はプラットフォームへのアクセスを維持できました。
ポロニエックスは制裁対象地域に関連するアカウントを検出し制限する努力を払ったが、OFACは一部の個人が引き続きプラットフォーム上でデジタル資産取引を行っていると報告した。
Poloniex は現在、#JustinSun を含む企業グループによって所有されており、一時はアメリカの暗号通貨企業 Circle によって所有されていました。昨年、Poloniex と暗号通貨取引所 Huobi は、#Huobi Token の「エコシステム開発」を推進することを目的とした「戦略的パートナーシップ」を発表しました。Sun 氏は Huobi の顧問も務めています。
OFAC は、罰金の重さを決定する際に、Poloniex が違反行為の大半において小規模なスタートアップ企業であったことや、Circle が会社を支配している間に制裁コンプライアンス プログラムを強化しようとした取り組みなど、軽減要因を考慮しました。捜査を通じて Circle と Poloniex の両社が OFAC に協力したことも、この仮想通貨取引所に課せられた罰金の軽減に寄与しました。
ポロニエックスの和解は、米国財務省の規制に違反しないよう、すべての暗号通貨企業に適切なコンプライアンスプログラムを維持するよう強く警告するものである。