バンク・オブ・アメリカ、475件の制裁違反とAML違反で12億1,000万ドルの罰金

これは通常のコンプライアンス違反に対する罰金ではありません。規制当局は、AMLと制裁措置の執行を、大手銀行にとって資本およびガバナンス上のリスクへと位置づけています。OCCは過去最高額となる7億5,000万ドルの民事制裁金を科しました。また、ロシアとイランに関連して、制裁プログラム違反の疑いが475件指摘されています。同意命令に基づく是正措置、管理体制、コンプライアンス費用に注目してください。金融セクターにとって、次の焦点は規制当局が監視を強化するかどうかです。

バンク・オブ・アメリカ、AMLおよび制裁違反で12億1,000万ドルの罰金

OCC、過去最高額となる7億5,000万ドルの民事制裁金を科す

制裁プログラム違反の疑い475件が対象

規制当局が同意命令を発出し、コンプライアンス圧力が高まる

持続的な関心を背景に、前向きなセンチメント
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