界面新聞によると、HSBC香港は、9月12日までにHSBC香港アプリを通じて口座開設／維持の申告を提出し、連絡先情報を更新するよう、中国本土の一部の投資顧客に対して通知を始めたという。申告では、投資活動に使用する資金が中国本土の外にある適法な出所から来ていることを顧客が確認するよう求められており、また銀行は法執行機関または規制当局の要請がある場合、個人情報を開示する可能性があるとしている。

この通知では、宣言が8月20日までに提出されない場合、投資関連サービスが停止される可能性があり、さらに9月12日時点でも未済の場合は、サービスが終了される可能性があるとされた。香港のHSBCのスポークスマンは、銀行は投資顧客との取引関係を管理する際に関連する規制要件に従っており、中国本土の投資家に対し自己申告を行い、また「本人確認（Know Your Customer）」および顧客デュー・ディリジェンスの確認手続きのもとで提供された情報が最新かつ有効であることを確認するよう呼びかけていると述べた。スポークスマンは、最新の申告要件が適用されるのは投資サービスの顧客のみだと付け加えた。界面新聞（Jiemian News）もまた、5月に香港金融管理局（Hong Kong Monetary Authority）が投資口座の開設・維持に関するモニタリング措置についてのガイダンスを発表し、中国本土の投資家向けに追加の手順を含めたことを指摘した。