• SECは暗号通貨ブローカーとアドバイザーの監視を開始すると約束した。

• このプログラムを通じて、当局はブローカーのコンプライアンスなどを検証できると考えている。

• 当局はブローカーやアドバイザーが使用する新たな金融技術や慣行を調査する。

• 昨年、SECは新興技術などの分野に関する計画を述べた同様の声明を発表しました。

米証券取引委員会（SEC）は、仮想通貨ブローカーとアドバイザーが顧客に対して投資推奨、紹介、アドバイスを行う際に、それぞれの基準を遵守していることを確認するために監視を開始すると宣言した。同委員会は、ウェブサイト上のプレス声明で2023年の計画を概説する際にこれを明らかにした。

本日、私たちは検査部門の 2023 年の優先事項を発表しました。検査部門はリスクに基づくアプローチについての洞察を提供するために、毎年検査の優先事項を発表しています。詳細については、以下をご覧ください。

— 米国証券取引委員会 (@SECGov) 2023年2月7日

同庁の検査部門の責任者リチャード・ベスト氏は、投資顧問が規則を遵守することを確実にするという同庁の決意を説明した。同責任者によると、これにより投資家が保護されることになるという。

「当社の検査プログラムは前進を続けており、高品質の検査を通じて投資家保護を推進し、業界の最新動向や投資家と市場への新たなリスクを常に把握することに引き続き尽力する」とベスト氏は述べた。

SEC は、このプログラムにより、ブローカーとアドバイザーのコンプライアンス、開示、およびリスク管理の実践を検証できるようになると考えています。

ブローカーディーラーと独立投資顧問（RIA）は、コンプライアンスとマーケティングのニーズを満たすために使用される新しい金融テクノロジーと慣行に関して、検査部門の下で検査されます。

米国の規制当局は毎年、検査部門を通じて優先事項を強調しています。2022年の初めにも同様の声明を発表し、その年の計画を確認したことを思い出してください。

声明の中で、同局はプライベートファンド、個人投資家の保護、情報セキュリティと運用の回復力、新興技術、暗号資産など、いくつかの分野に重点を置くことを約束した。

「SECの2022年の検査優先事項では、登録者が注意深く対処、管理、軽減することが期待される主要なリスク領域が特定されている」とSECのゲイリー・ゲンスラー委員長は指摘した。

ブローカーとアドバイザーに関する2023年の決議は、当局がFTXの共同創設者サム・バンクマン・フリード氏とその共犯者を電信詐欺とマネーロンダリングの疑いで捜査しているときに出された。

SECによるFTX幹部の裁判が進行中

SECによると、FTXの幹部らは取引所を利用して投資家の資産を詐取した。昨年12月、SECはFTXの元CEOサム・バンクマン・フリード氏を同社に18億ドル以上を投資した株式投資家を詐取したとして告発した。

この事件で特定された他の幹部には、ゲイリー・ワンとキャロライン・エリソンがいる。ワンとエリソンはともに容疑を認めているが、バンクマン・フリードはまだ認めていない。しかし、共同創設者のフリードはバハマから米国に送還された後、2億5000万ドルの保釈金を支払われている。

裏側

• SECは、暗号通貨を規制する一方で、暗号通貨は証券として適格であると主張している。最近、規制当局は、証券として登録せずにLBCトークンを提供したとしてLBRYを訴えた。しかし、米国の裁判所は、LBCトークンの直接販売のみが証券とみなされるとの判決を下した。

なぜ気にする必要があるのか

昨年の悪影響の結果、SECは暗号通貨業界の規制においてますます積極的な役割を担うようになっている。SECは今後、暗号通貨市場の投資家を保護する取り組みの一環として、企業がガイドラインに従っているかどうかを調査する予定だ。

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