Robinhood、証券違反でSECと4500万ドルの和解

Robinhoodは、証券法の10件以上の違反で訴えられた後、米国証券取引委員会（SEC）との和解に達しました。合計の罰金は4,500万ドルに達しました。
Robinhoodによる長期的な不正行為SECの報告書は、Robinhood Securities LLCとRobinhood Financial LLCの2つの部門が2018年から2024年4月までの間に証券法に違反したことを明らかにしました。主な問題には、疑わしい活動の報告の失敗、顧客データの不十分な保護、および身分盗用に対する不適切な措置が含まれます。
Robinhoodは、SECの調査結果の一部を認め、以下の罰則に同意しました。
Robinhood Securities LLCは3350万ドルを支払う。
Robinhood Financial LLCは1150万ドルを支払う。
主要な違反およびサイバーセキュリティの脆弱性SECは、いくつかの重要な失敗を指摘しました。
マネーロンダリングの不備: 2020年1月から2022年3月まで、Robinhoodは疑わしい活動を報告せず、マネーロンダリング法に違反しました。
身分盗用防止: 2019年4月から2022年7月まで、Robinhoodは身分盗用を防ぐための適切な措置を講じず、顧客をより大きな詐欺リスクにさらしました。
サイバーセキュリティの脆弱性: 2021年、同社は既知の脅威を無視し、数百万ユーザーの機密データへの不正アクセスを許しました。
証券法違反SECはまた、2020年から2021年にかけてRobinhoodが記録保持およびオフチャネルコミュニケーション規制を遵守していなかったことを発見しました。2019年から2023年にかけて、同社はフラクショナルトレーディングおよび株式貸付プログラムにおいてショートセール規制に違反しました。
もう一つの重大な問題は、11,800件以上の電子ブルーシート（EBS）の不正確な報告であり、5年間で約3億9200万件の取引の誤った報告をもたらしました。
SECの声明SECの執行部門の暫定ディレクターであるサンジェイ・ワドワは、ブローカレッジ会社が市場の健全性を維持するために法律を遵守しなければならないことを強調しました。彼は、投資家を保護し、金融市場の公平性を確保するための規制に従うことの重要性を強調しました。
Robinhoodの暗号部門は依然として監視下にあるRobinhoodの暗号通貨活動はこの和解には含まれていませんが、同社はSECの監視下にあります。2023年、Robinhoodはウェルズ通知を受け取り、暗号通貨の上場、保管慣行、およびプラットフォーム運営に関するSECの潜在的な措置を示唆しました。
その間、SECはBinance、Coinbase、Ripple Labsを含む他の主要な暗号会社に対する民事執行措置を続けています。
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