米国証券取引委員会（SEC）対バイナンスの訴訟では新たな展開が見られる。
12月8日、米国の法的文書ウェブサイトCourtListernerで、バイナンスと米国司法省や金融犯罪取締ネットワーク（FinCEN）などの規制当局との間の和解に関する3件の詳細文書が公開された。証券規制当局はSECとして示されているが、バイナンスが米国の規制当局と和解した機関のリストには載っていない。
今年6月、SECはバイナンスが未登録取引所であり、米国の投資家に証券を違法に供給・販売しているとして、バイナンスに対して民事訴訟を起こした。上記3文書はSECが公表した最新の添付文書に正式に含まれており、3番目の文書では、SECは裁判官に対し、和解合意書に含まれる一連の「新たな犯罪証拠と事実」について司法判断を行うよう要請した。
SECの「圧力」姿勢は明らかであり、SECは訴訟取り下げを求めるバイナンスの要請を常に拒否してきた。これに対し、バイナンスの新CEOリチャード・テン氏は12月12日の中国コミュニティの質問で、バイナンスは自らの立場を断固として守ると答えた。この事件はまだ捜査中であるため、彼はそれ以上の反応をしなかった。
SECが開示したこれら3つの文書には、外部に知られている罰金や没収に加えて、外部の世界が非常に懸念しているバイナンスに対する「オンブズマンの影響」についても詳しく記載されている。
文書によると、米司法省傘下の複数の部門やFinCENなどの規制当局が、今後3～5年以内に第三者の監視員を雇うことでバイナンスを監督する予定だ。検査官の責任と資格から判断すると、彼らは政府職員ではないが、主にマネーロンダリング対策（AML）遵守と制裁遵守に関わる業務を行っている。
リチャード氏は、オンブズマンの主な責任はマネーロンダリング対策であり、バイナンスの上場資産などの特定の事業には関与しておらず、ユーザー情報を保護するバイナンスの原則にも違反しないと説明した。
サードパーティのモニターがマネーロンダリング防止を監視し、ユーザー情報には関与しません
バイナンスが米国司法省と和解合意に達した後、傍観者は43億ドルという高額な罰金に驚き、監督権限を行使しようとしていたオンブズマンがバイナンスを上場廃止にするかどうかをより懸念した。 、暗号資産を取引するユーザーに影響はある？ユーザーデータは監視の対象になりますか?
12月12日、バイナンスの最高経営責任者（CEO）リチャード・テン氏は中国コミュニティに関するAMAで、オンブズマンの主な責任はマネーロンダリング対策であり、バイナンスの暗号資産の上場やユーザーによる暗号資産の取引には影響を与えないと回答した。イノベーションはバイナンスの製品に干渉するものではなく、ユーザー情報とデータを保護するというバイナンスの原則に影響を与えるものではありません。
リチャード氏は、オンブズマンは米国政府職員ではなく、法的要件を満たし、独立性を維持する必要があるバイナンスに雇われた第三者職員であると説明した。法的要件を満たしていますが、すべての条項が合意に従って履行されていますか?」
同氏は、バイナンスが長年にわたってアンチマネーロンダリングに多額の資金とリソースを投資してきたことに触れ、「業界基準からすればすでに非常に進んでいるが、われわれ自身がそれについて発言することはできない。独立した監視員が入ってくると、彼らはそれを目にするだろう」と語った。 「私たちの努力は期待に応えられていますか？」
データとプライバシーの問題に関して、リチャード氏は、規制当局がバイナンスに調査を要請する場合、バイナンスは合法的な法執行機関の要請または裁判所の命令にのみ協力することを強調し、「これは現在のすべての取引所が遵守すべき同じ規則である」と述べた。
それで、リチャードが言ったことは本当ですか？ 12月8日にSECが開示した、バイナンスと米国司法省およびその他の規制当局との間の3つの和解合意文書は、まさに明確な答えを示した。
12月8日に公開された3つの文書
契約文書によると、バイナンスは契約で指定された期間中にその義務を履行するために第三者のモニターを雇うことに同意した。バイナンスと検察当局は、協定締結後60営業日以内に検査官の選考プロセスを完了するよう最善を尽くす。
このサイクルから判断すると、オンブズマンがバイナンスの監督を開始するのは来年になるだろう。法務省が定めたオンブズマンの任期は、採用日から３年となる。 FinCENが要求する検査官の任期は5年で、2人は同一候補者となる可能性がある。
オンブズマンの主な責任は、企業の計画、ポリシー、手順、行動規範、システム、内部統制の遵守、マネーロンダリング対策および米国制裁の遵守などの契約条件の遵守状況を評価および監視することです。企業不正行為の再発リスクに対処し、そのリスクを軽減するためのプログラムを明確にします。
場合によっては、オンブズマンは違法行為の可能性をバイナンスではなく直接事務所に直ちに報告する必要があります。考えられる不正行為には、米国の国家安全保障、公衆衛生、または環境に対するリスクを引き起こすもの、会社の上級管理職が関与するもの、またはその他の重大なリスクを引き起こすものが含まれます。
オンブズマンはまた、バイナンスのマネーロンダリング防止（AML）および制裁遵守プログラムに対するバイナンスの上級経営陣の取り組みと実施、および外国資産管理局に対するバイナンスの遵守状況の評価および監視を含む、本契約の遵守状況を評価および監視する責任も負っています（ OFAC）OFAC）、商品先物取引委員会（CFTC）、およびバイナンスと司法省の間の和解合意。
契約におけるバイナンスのコンプライアンスの取り組みには、ポリシー、手順、および内部統制、サイクルベースのレビュー、および包括的な報告と規律が含まれます。 ; 監視、テスト、監査。
この契約に基づき、バイナンスはオンブズマンの合理的な要求に応じて、同社の「元従業員、代理店、仲介業者、コンサルタント、代表者、販売代理店、ライセンシー、請負業者、サプライヤー、合弁パートナー」を含む情報へのアクセスをオンブズマンに提供するために最善の努力を払うものとします。 ”。
この点から、オンブズマンの審査権限には一般ユーザーの情報は関与していないことが分かる。この文書には、米司法省とFinCENの複数の部門がバイナンスに対する捜査を開始した際、バイナンスが捜査部門に提供した証拠書類が「外国のデータプライバシーを侵害していない」という前提で調査が行われたことにも言及されている。
SECがバイナンスに対する訴訟に追加したこれら3つの附属書は、米国司法省、FinCEN、その他の機関が以前に開示したものよりも詳細であり、検査官の内容はバイナンスCEOリチャードの声明を部分的に裏付けるものだ。厳格な監督により、バイナンスのマネーロンダリング対策やその他のコンプライアンス遵守は、少なくとも 3 ～ 5 年以内に業界でより高いレベルに達する可能性が客観的に高まりました。
リチャード氏はまた、事件から2週間後の一部のバイナンスパートナーの態度についても共有した。長期的には、暗号資産のより幅広い採用にもつながるでしょう。」
SECが再び圧力をかける、バイナンスは「立場を守る」と応じる
3つの文書自体に加え、SECは3番目の公開文書で、和解合意書に含まれる一連の「新たな有罪事実」について裁判官に司法判断を下すよう求めた。
明らかに、SECはこれを訴訟の説得力を高めるために利用したいと考えており、裁判官が正式に証拠を提出せずに関連事実が真実であると宣言することを期待している。しかし、結果はこの民事訴訟に対する裁判所の判断にかかっています。
今年6月5日、SECはバイナンスに対する13件の告訴を提起した。これには、バイナンスによる未登録のBNBおよびBUSDトークン、Simple EarnおよびBNB Vault製品の販売、およびその質権計画が含まれる。 SECはまた、バイナンスが自社のBinance.comプラットフォームを取引所またはブローカー決済機関として登録していないと述べた。
告発内容から判断すると、核心はバイナンスが米証券法に違反したかどうかにある。
リチャード氏は12月12日のバイナンスコミュニティAMAで「事件はまだ捜査中」としてこの件についてはこれ以上コメントしなかったが、「バイナンスは自らの立場を断固として守る」との姿勢を表明した。
これに先立ち、バイナンスと当時のチャオ・チャンペン最高経営責任者（ＣＥＯ）は９月に米国地方裁判所に申し立てを提出し、主にＳＥＣが請求前に仮想通貨を提供しなかったため、ＳＥＣが起こした訴訟は権限の範囲を超えていると主張し、訴訟の取り下げを求めた。業界の明確なガイダンス: SEC は、仮想通貨業界に対する規制権限を主張しようとして、証券法の規定を歪曲しました。
11月7日、SECはバイナンスの訴訟却下申し立てに反撃し、どの裁判所もバイナンスの「法律の誤解」を採用していないと述べ、バイナンスが連邦証券法を「決して遵守していない」と非難し、裁判所にバイナンスの訴訟を却下するよう求めた。証券法制度の保護を求めるアンの動議。
SECとバイナンスの「争い」は今も続いている。実際、バイナンスに加えて、イーサリアム（最終的に有価証券として認められなかった）や、最近ではリップルやトロンなど、暗号資産業界の多くの企業が「有価証券」問題でSECから訴えられている。 、この取引シーケンスには、米国に拠点を置く暗号資産取引プラットフォームCoinbaseも含まれており、SEC対Binanceの訴訟と同様に、まだ解決中です。
終了した訴訟から判断すると、SECの訴訟のほとんどは民事訴訟であり、そのほとんどは和解と罰金で終わります。バイナンスと米国規制当局との間の一連の和解合意にはSECが含まれていないことは注目に値する。
この点に関して、バイナンスの共同創設者でAMAにも参加していたヘ・イーゼ氏は、法務省による捜査に直面しても、SECによる訴追に直面しても、バイナンスにはそれに対処する専任の法務部門と弁護士がいると述べた。そして、規制への影響を評価する際、「弁護士らは一般に、司法省には刑事罰を課す権限がある一方、SECの訴訟は民事責任があるため、司法省の方がより大きな影響力を持っていると考えている」と述べた。
バイナンスの新しいパートナーであるリチャード氏とヘ・イー氏はいずれもSECの訴訟について楽観的であるようだが、訴訟の展開の方向性は依然として米国地方裁判所の判決を待っている。
米国の規制当局と和解に達したバイナンスは、さらにデータを修復した。
バイナンスチェーン上のウォレット総資産が事件前のレベルに戻った
DefiLlamaのデータによると、バイナンスチェーン上のウォレットの総資産は734億7,100万米ドルで、「和解事件」が明らかになった11月21日の635億4,000万米ドルから15％増加し、事件前の水準に戻っている。
(免責事項: 読者は現地の法律や規制を厳格に遵守するよう求められます。この記事は投資アドバイスを表すものではありません)