U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) - il principale regolatore del mercato azionario statunitense, che supervisiona le operazioni delle borse valori.

Come funziona la SEC

La Securities and Exchange Commission apparve nel 1934, un anno dopo l’approvazione del Securities Act negli Stati Uniti. All’epoca, queste misure furono adottate per sostenere l’economia americana, duramente colpita dalla Grande Depressione. Oggi l’obiettivo principale della SEC è stabilire regole di registrazione dei titoli e monitorarne l’attuazione, proteggere i diritti degli investitori e sostenerli. Poiché i broker molto spesso offrono ai trader l’opportunità di negoziare azioni, non è necessario sottovalutare la presenza di un regolatore come la SEC.

Obiettivi chiave della SEC:

• Sostegno a mercati regolamentati ed efficienti.

  • • Monitorare il rispetto delle leggi federali relative al mercato.

  • • Proteggere i diritti degli investitori, compresi i truffatori.

  • • Monitorare ciò che accade nel mercato azionario e creare una base giuridica per la registrazione.

  • • Sostenere lo sviluppo del mercato finanziario.

  • • Controllare la disponibilità delle informazioni fornite dalle aziende ai propri investitori.

  • • Supervisionare le acquisizioni aziendali negli Stati Uniti.

  • • Monitorare le attività delle agenzie di regolamentazione private e il rispetto degli standard legali, di revisione e contabili.

La SEC è una delle agenzie del governo federale degli Stati Uniti. Poiché il mercato finanziario statunitense è il principale mercato economico del mondo che influenza tutti i mercati, anche i suoi regolatori sono oggetto di attenzione da parte dei trader di tutto il mondo. La SEC è uno dei quattro maggiori regolatori dei mercati finanziari statunitensi. In quanto agenzia di regolamentazione, la SEC ha una vasta gamma di influenza nel settore economico e dispone di un organo giudiziario indipendente che partecipa alle controversie legali più complesse sul mercato. Gli strumenti e i metodi utilizzati dalla SEC per risolvere controversie e conflitti sono standard per le autorità di regolamentazione internazionali.

I controlli SEC includono:

1. Partecipanti ai mercati finanziari. Questo è un gruppo importante, tra cui:

• Merci e borse valori: NYSE, NYMEX, COMEX, NASDAQ, CME, CBOT, MGEX, BATS Global Markets, ICE, CBOE e molte altre.

  • • Tutti i mercati OTC: bacheca OTC, gruppi di mercato, ecc.

  • • Tutti gli hedge fund.

  • • Partecipazioni nella gestione di attività finanziarie, comprese le più grandi, come JPMorgan Chase.

  • • Gli organismi emittenti emettono titoli di tutti i tipi, sia sul mercato azionario che fuori borsa.

  • • Investimento bancario.

  • • ETF, compresi giganti come iShares e SSGA.

  • • Broker e market maker.

2. Tutti i tipi di titoli e strumenti finanziari. Ciò include azioni, cambiali, futures, opzioni, warrant, assegni, swap, depositi, certificati, ecc.

3. Tutti i tipi di investitori hanno una quota del 5% in qualsiasi attività. Al momento dell'acquisto di questo importo di beni, l'investitore deve essere registrato nel database della SEC. 4. Tutti i trader che commerciano nei territori o nelle borse statunitensi.

In poche parole, quasi tutto ciò che viene investito o scambiato con titoli è, in un modo o nell’altro, sotto il controllo della SEC. Per raccogliere le richieste, la SEC utilizza uno speciale sistema di raccolta dati EDGAR che opera online e dove le persone possono presentare reclami, ad esempio, contro un emittente senza scrupoli o un broker senza scrupoli.

Il reato è stato indagato dalla SEC

Esistono numerose azioni illegali che possono essere intraprese dalla SEC.

• Furto di proprietà.

  • • Manipolazione intenzionale del prezzo di mercato degli asset.

  • • Fornire intenzionalmente informazioni inesatte o nascondere informazioni importanti sui titoli.

  • • Operazioni su titoli in qualsiasi forma che non siano state registrate.

  • • Insider trading su titoli.

  • • Azioni illegali degli intermediari nei confronti dei clienti e violazioni sistematiche delle regole.

Come potete capire, grazie al lavoro della SEC, il quadro legislativo del mercato finanziario viene mantenuto e migliorato, rendendo i fondi di investimento più sicuri.