La Securities and Futures Commission di Hong Kong ha aggiornato le sue linee guida sulla lotta al riciclaggio di denaro e al finanziamento del terrorismo. Due FAQ menzionano gli asset virtuali, ricordando agli istituti finanziari di prestare attenzione alla conformità durante il trasferimento di asset virtuali.
Le "Linee guida sulla lotta al riciclaggio di denaro" sottolineano che prima di trasferire asset virtuali per un importo non inferiore a 8.000 HK$, gli istituti di rimessa devono ottenere e registrare le informazioni del mittente e del beneficiario e inviare in modo sicuro le informazioni pertinenti all'istituzione ricevente. Entrerà in vigore il 1° gennaio 2024.
La serie di domande afferma che se un istituto finanziario non è in grado di presentare le informazioni richieste all’istituto beneficiario immediatamente prima che le linee guida entrino in vigore, dovrebbe presentare le informazioni richieste non appena possibile dopo il trasferimento dell’asset virtuale.
La Hong Kong Securities and Futures Commission ricorda inoltre agli istituti finanziari che fare affidamento esclusivamente sulle dichiarazioni rilasciate dai clienti non è sufficiente per assistere gli istituti finanziari nel determinare la proprietà o il controllo dei conti o dei portafogli non custoditi da parte dei clienti. Si ribadisce che si rinvia agli esempi di modalità di conferma riportati al paragrafo 12.10.6 delle Linee Guida Antiriciclaggio, ovvero il test dei micropagamenti e il test della firma dei messaggi. (Daily Planet)