Secondo un annuncio di martedì, la Securities and Futures Commission (SFC) di Hong Kong inizierà ad accettare le richieste di licenza per la piattaforma di trading di criptovalute il 1° giugno.

L'autorità di regolamentazione ha accettato di consentire ai fornitori di asset virtuali autorizzati di servire gli investitori al dettaglio, a condizione che gli operatori valutino la comprensione dei rischi coinvolti, secondo un rapporto sulla sua consultazione sulle raccomandazioni politiche pubblicato martedì. La SFC ha presentato le sue raccomandazioni politiche iniziali al feedback del pubblico a febbraio.

Il regolamento vieta esplicitamente i "regali" di criptovaluta, progettati per incentivare i clienti al dettaglio a investire, tra cui probabilmente gli airdrop.

Le linee guida, alcune delle quali sono state modificate in base al feedback pubblico, attribuiscono direttamente agli operatori della piattaforma l’onere di condurre la due diligence, sottolineando che essere inclusi in due indici accettabili è solo il criterio minimo per essere quotati per la negoziazione.

Secondo le regole, gli scambi di criptovalute devono mantenere in ogni momento non meno di 5.000.000 di dollari di Hong Kong (640,00 dollari) di capitale e, alla fine di ogni mese, presentare il capitale liquido disponibile e richiesto della piattaforma, un riepilogo dei prestiti bancari, anticipi, linee di credito nonché un'analisi dei profitti e delle perdite alla SFC. Secondo le regole, i token approvati sugli scambi regolamentati necessitano di un "track record" di 12 mesi.

Il documento fornisce inoltre maggiori dettagli su come consentire agli investitori al dettaglio di utilizzare piattaforme di trading e su come condurre la due diligence sulla quotazione dei token. Tutti i token quotati sugli scambi dovranno essere sottoposti a procedure di due diligence prima di essere quotati sugli scambi, anche se sono già quotati su un'altra piattaforma. Dovranno sottoporsi a audit di contratti intelligenti da parte di valutatori indipendenti. Secondo le conclusioni, gli operatori delle piattaforme non avranno bisogno di nominare membri esterni indipendenti nei comitati di revisione dei token purché gestiscano adeguatamente i conflitti di interessi.

La SFC consentirà alle piattaforme di separare il cliente e i propri beni attraverso un accordo di deposito a garanzia o tramite la piattaforma autorizzata che mette da parte i fondi. Le risorse virtuali del cliente dovrebbero essere completamente coperte dall'accordo di compensazione di ciascuna piattaforma.

In risposta ai suggerimenti secondo cui depositari terzi potrebbero essere incaricati di custodire gli asset dei clienti, la SFC ha risposto che, poiché non esiste un regime normativo per i custodi di asset virtuali, consentire ciò ne ostacolerebbe la supervisione e l’applicazione.

La SFC ha affermato che consulterà una revisione separata sull'autorizzazione dei derivati, che riconosce essere molto importanti per gli investitori istituzionali.

In merito all'implementazione delle regole di viaggio della Financial Action Task Force (FATF) per la condivisione di informazioni sulle transazioni crittografiche tra istituti finanziari, la SFC ha affermato che quando le informazioni richieste non possono essere inviate immediatamente all'istituzione beneficiaria, accetterà la presentazione non appena possibile dopo il virtuale trasferimento di asset fino al 1° gennaio 2024.

Le linee guida includono anche chiarimenti sui requisiti antiriciclaggio e sui criteri per sanzionare le piattaforme che li violano.

Le linee guida riviste entrano in vigore il 1° giugno.