Poloniex, una piattaforma di trading di criptovalute legata al fondatore di Tron Justin Sun, ha accettato di pagare un risarcimento di 7,59 milioni di dollari all'Office of Foreign Asset Control (OFAC) del Dipartimento del Tesoro degli Stati Uniti dopo aver presumibilmente violato numerosi programmi di sanzioni.
Secondo l'annuncio dell'OFAC del 1° maggio, #Poloniex è stato coinvolto in quasi 66.000 violazioni, che hanno consentito a clienti provenienti da Crimea, Cuba, Iran, Sudan e Siria di effettuare operazioni per un valore di circa 15 milioni di dollari tra gennaio 2014 e novembre 2019.
Sebbene Poloniex abbia iniziato ad operare nel gennaio 2014, non ha stabilito un programma di conformità alle sanzioni fino a maggio 2015. Inoltre, il programma non aveva un'applicazione retroattiva, che consentiva ai clienti esistenti delle regioni sanzionate di mantenere l'accesso alla piattaforma.
Nonostante gli sforzi di Poloniex per individuare e limitare i conti associati alle regioni sanzionate, l'OFAC ha riferito che alcuni individui hanno continuato a effettuare transazioni di asset digitali sulla piattaforma.
Poloniex è attualmente di proprietà di un gruppo di entità, tra cui #JustinSun , ed è stata per un breve periodo di proprietà della società americana di criptovalute Circle. L'anno scorso, Poloniex e l'exchange di criptovalute Huobi hanno annunciato una "partnership strategica" volta a promuovere lo "sviluppo dell'ecosistema" del #Huobi Token. Sun ricopre anche un ruolo consultivo con Huobi.
Nel determinare la gravità della sanzione, l'OFAC ha preso in considerazione fattori attenuanti come la natura di piccola startup di Poloniex durante la maggior parte delle presunte violazioni e l'iniziativa di Circle di migliorare il programma di conformità alle sanzioni mentre aveva il controllo della società. Anche la collaborazione di Circle e Poloniex con l'OFAC durante l'indagine ha avuto un ruolo nella riduzione della sanzione imposta all'exchange di criptovalute.
L'accordo di Poloniex è un forte promemoria per tutte le società crittografiche affinché mantengano adeguati programmi di conformità per evitare di entrare in conflitto con le normative del Dipartimento del Tesoro degli Stati Uniti.