Autore originale: Mary Liu

Fonte originale: BitpushNews

In un'aula di tribunale gremita di Manhattan, Caroline Ellison, ex fidanzata di SBF ed ex CEO di Alameda Research, ha preso la parola, segnando la prima volta che i due si sono affrontati in tribunale dal crollo di FTX e Alameda Research, le società di scambio di criptovalute che co- fondata, lo scorso novembre.

Mentre altri dirigenti di FTX come Gary Wang e Nishad Singh possono fornire informazioni su come è strutturato e progettato lo scambio, Ellison ha una prospettiva unica quando si tratta di parlare di questioni commerciali e del modo in cui Alameda e FTX utilizzano i fondi dei clienti. In quanto testimone chiave del governo e di gran lunga la collaboratrice più discussa della SBF, Ellison è stata una figura chiave nel processo e la sua testimonianza è stata attentamente osservata.

Testimonianza del 10 ottobre: ​​ha commesso crimini su istruzione di SBF, si è appropriato indebitamente di circa 14 miliardi di dollari di fondi dei clienti FTX e ha guadagnato 21 milioni di dollari in bonus nel 2021

In circa 15 minuti di testimonianza preliminare, Caroline Ellison ha detto al giudice di aver commesso la frode sotto la guida del suo ex fidanzato, ex collega e fondatore dell'exchange FTX Sam Bankman-Fried (SBF), che le ha ordinato di ritirare i fondi dei clienti FTX. Ritirare fondi dalla società da utilizzare come capitale di rischio e rimborso del prestito per Alameda Research.

Ellison ha dichiarato: "Alameda si è appropriato indebitamente di miliardi di dollari dai clienti di FTX e li ha utilizzati per investire se stessi e ripagare i finanziatori. Abbiamo finito per appropriarci indebitamente di circa 14 miliardi di dollari, solo una parte dei quali è stata in grado di rimborsare".

Chi è Ellison?

Caroline Ellison è nata a Boston nel 1994. I suoi genitori erano entrambi professori di economia al MIT. Si è laureata in matematica alla Stanford University nel 2016.

Ellison, un tempo CEO di uno degli hedge fund di maggior successo nel settore delle criptovalute, è stato il primo membro della cerchia ristretta della SBF a raggiungere un patteggiamento con i pubblici ministeri.

I due si sono incontrati più di cinque anni fa presso la società commerciale Jane Street a New York e si sono uniti grazie al comune impegno per un altruismo efficace, un movimento filantropico popolare nella comunità tecnologica nordamericana. Ellison ha testimoniato che hanno iniziato a frequentarsi nell'estate del 2020 e hanno concluso la loro complicata relazione nella primavera del 2022.

Quando i pubblici ministeri hanno interrogato Ellison sulla sua relazione con SBF, Ellison ha detto che era completamente vulnerabile nella relazione e che SBF non voleva che gli altri sapessero che uscivano insieme.

"È la persona a cui riferisco al lavoro, è il proprietario dell'azienda, stabilisce il mio stipendio e può licenziarmi in qualsiasi momento", ha detto.

Ha detto che alla fine ha rotto con lui perché "spesso era freddo con me o non mi prestava attenzione".

Caroline ha detto al giudice che guadagna uno stipendio annuo di $ 200.000, riceve due bonus all'anno e ha guadagnato $ 21 milioni in bonus nel 2021, mantenendo la maggior parte dei suoi fondi sull'exchange FTX.

Memo e fogli di calcolo

Quel giorno, i pubblici ministeri hanno utilizzato i promemoria e i fogli di calcolo di Caroline Ellison per dimostrare la portata dell’“ambizione” dell’SBF.

L'assistente procuratore degli Stati Uniti Danielle Sassoon ha trascorso molto tempo a rivedere i documenti forniti da Ellison, in particolare uno dell'autunno 2021 in cui l'SBF le ha chiesto di analizzare le conseguenze di uno "scenario del 10%".

All'epoca, Bankman-Fried voleva spendere 3 miliardi di dollari in capitale di rischio, e lo scenario era che, se lo avesse fatto, diciamo che il mercato delle criptovalute sarebbe crollato, il capitale di rischio esistente e le azioni sarebbero crollati tutti, e la società di criptovaluta Genesis avrebbe smesso di prestare, cosa? accadrebbe? La società di criptovaluta Genesis smette di consentire ad Alameda di utilizzare i token FTT come garanzia, le cattive notizie su FTX rendono più difficile per loro raccogliere capitale proprio?

Secondo l'analisi di Ellison, investire 3 miliardi di dollari esporrebbe Alameda a rischi estremi e lascerebbe la società in gran parte incapace di ripagare il proprio debito se i finanziatori richiedessero il prestito.

Ellison ha affermato che, anche dopo aver rivisto la sua analisi, SBF ha comunque insistito per andare avanti con l’investimento di 3 miliardi di dollari. Poco dopo, Bankman-Fried annunciò in un tweet del gennaio 2022 che FTX aveva lanciato un fondo di rischio da 2 miliardi di dollari che era effettivamente controllato da Alameda.

Nel chiedere a Ellison dettagli su vari fogli di calcolo, i pubblici ministeri hanno ripetutamente chiesto se i suoi calcoli includessero i depositi dei clienti FTX.

Lei rispose: sì. In effetti, sia Bankman-Fried che Ellison davano per scontato che i depositi dei clienti di FTX potessero essere utilizzati per aiutare Alameda.

Ellison ha affermato che Alameda attinge da anni ai fondi dei clienti di FTX. In una conferenza a Hong Kong nel 2021, SBF ha autorizzato l'uso dei depositi dei clienti FTX per riacquistare circa 2 miliardi di dollari in partecipazioni FTX di proprietà della rivale Binance, ha affermato.

Acquisto di azioni Robinhood pagato da Alameda

Ellison ha anche affrontato l'acquisto da parte di Bankman-Fried di oltre 600 milioni di dollari in azioni di Robinhood Markets Inc. nel maggio 2022.

Ha detto che le azioni sono state pagate da Alameda, ma quando è arrivato il momento di rendere pubblico l'acquisto, Bankman-Fried ha richiesto che il capitale fosse trasferito a un'altra entità FTX perché non voleva essere associato ad Alameda. L'acquisizione è un altro segno del continuo coinvolgimento di SBF nell'attività di Alameda, nonostante le sue affermazioni di avere legami scarsi o nulli con l'azienda.

Ellison ha sottolineato che Bankman-Fried è il decisore ultimo nell’impero FTX. Era pienamente consapevole che Alameda prendeva i fondi dei clienti di FTX e aveva una linea di credito quasi illimitata con FTX. Nonostante abbia pubblicamente preso le distanze da Alameda e abbia affermato di non gestire la società, Ellison ha affermato che Bankman-Fried l'ha guidata su come gestire le partecipazioni di token FTT di Alameda e i suoi investimenti in capitale di rischio, nonché altre importanti decisioni aziendali.

Alameda fornisce 5 miliardi di dollari in prestiti personali a dirigenti tra cui SBF

I prestiti di Alameda hanno continuato a crescere vertiginosamente nel 2022, aumentando addirittura in modi di cui Ellison non si era reso conto. Nel maggio 2022, ha appreso che la società aveva concesso 5 miliardi di dollari in prestiti personali a SBF, al cofondatore di FTX Gary Wang e all'ex direttore tecnico Nishad Singh, che sono stati utilizzati per finanziare capitale di rischio e donazioni politiche. Ellison ha testimoniato che la SBF era "molto interessata" alla politica, credeva che piccole somme di denaro potessero produrre rendimenti elevati in termini di influenza in politica e ha parlato di voler utilizzare il proprio denaro per esercitare un'influenza politica. L'SBF a un certo punto disse che c'era una probabilità del 5% che un giorno sarebbe stato eletto presidente.

Poiché Alameda prendeva in prestito sempre più denaro, SBF ha lanciato token come FTT e Serum, fornendo gratuitamente circa il 60-70% dei token FTT ad Alameda. Ellison ha detto che SBF le ha anche ordinato di acquistare segretamente la FTT se fosse scesa sotto 1 dollaro, un prezzo che considerava "psicologicamente importante", senza discutere dell'acquisto davanti ai dipendenti. Ellison ha testimoniato che con la FTT sui libri contabili, Alameda è stata in grado di ottenere prestiti a termine da istituti di credito come Genesis.

Testimonianza dell'11 ottobre: ​​funzionari cinesi corrotti per sbloccare i conti; preparati 7 bilanci per nascondere miliardi di dollari in prestiti. La SBF sperava di raccogliere fondi vendendo la quota di FTX al principe ereditario dell'Arabia Saudita

Corrotto funzionari cinesi per riacquistare conti in valuta estera per un valore di 1 miliardo di dollari

Ellison ha affermato che la società di trading di criptovalute ha pagato "grosse tangenti" a funzionari cinesi per sbloccare i suoi conti di trading di Alameda su OKX e Huobi. All'epoca, 1 miliardo di dollari dei fondi di Alameda furono congelati sugli scambi di criptovalute OKX e Huobi, ha detto Ellison. L'exchange ha informato Alameda che questo faceva parte di un'indagine sul riciclaggio di denaro nei confronti di una persona che aveva effettuato transazioni con Alameda.

Secondo Ellison, all'epoca quel miliardo di dollari rappresentava una parte significativa del patrimonio di Alameda. Bankman-Fried ha tenuto numerosi incontri sulla corruzione con Ellison, il co-fondatore di FTX Gary Wang, il capo tecnico di FTX Nishad Singh, il direttore operativo di FTX Constance Wang e altri due dipendenti. Ha detto che Constance Wang e altri due dipendenti avevano legami in Cina, incluso uno il cui padre era un funzionario governativo. Alameda ha assunto un avvocato per negoziare con il governo cinese, ma senza successo.

Hanno quindi provato a spostare i fondi tramite transazioni, ma senza successo. Alla fine, i conti sono stati riaperti ad Alameda dopo che Ellison ha pagato dai 100 ai 150 milioni di dollari in "trasferimenti di criptovaluta" sui conti, anche se "non era sicura di chi". Successivamente è stato rivelato che i conti erano collegati a funzionari cinesi.

Quando le è stato chiesto perché non avesse messo per iscritto che i 150 milioni di dollari erano un pagamento a funzionari cinesi, Ellison ha detto che "non voleva mettere per iscritto ciò che stavamo pagando per sbloccare il conto perché ciò potrebbe rivelare e contro di lui nelle cause giudiziarie”.

7 bilanci preparati per nascondere prestiti miliardari

Nella sua testimonianza, Ellison ha descritto ciò che lei e SBF hanno fatto prima di incontrare Matt Ballensweig, co-responsabile del trading e dei prestiti presso il prestatore di criptovalute Genesis, che ha richiesto un aggiornamento sul bilancio di Alameda. La SBF avrebbe chiesto a Ellison di trovare diversi modi per nascondere miliardi di dollari in prestiti nel bilancio di Alameda Research. Ellison ha affermato che tra sette alternative, SBF ha scelto di non rivelare i 9,9 miliardi di dollari dovuti ai clienti di FTX per far sembrare Alameda meno rischiosa.

Ellison ha dichiarato: "Sam (SBF) ha detto di non inviare il bilancio a Genesis. Abbiamo preso in prestito 10 miliardi di dollari da FTX e abbiamo fornito prestiti di 5 miliardi di dollari ai nostri dirigenti e alle entità affiliate. Pensiamo che Genesis condividerà queste informazioni".

Ellison ha aggiunto: "Mi ha chiesto di trovare altri modi per presentare le informazioni. Voleva che nascondessi le cose sul bilancio. Così ho preparato sette diversi bilanci. Non voglio mentire, ma ho detto a Sam Altre opzioni sono stati presentati e lasciamo che sia lui a decidere.

L'incidente è avvenuto il 19 giugno 2022, secondo la testimonianza del tribunale.

SBF spera di raccogliere fondi vendendo la quota di FTX al principe ereditario saudita

Ellison ha condiviso un bilancio aggiornato con SBF a metà giugno 2022, un periodo che ha descritto come "un periodo di crisi per Alameda".

Ha stimato che Alameda avesse preso in prestito circa 13 miliardi di dollari dai clienti di FTX in quel momento, oltre a 1,3 miliardi di dollari in prestiti a termine da istituti di credito di terze parti come Genesis. Circa 3 miliardi di dollari presi in prestito da FTX rimangono archiviati nell'exchange di criptovalute.

"Sapevo che mi stava dicendo di prendere in prestito denaro dalla nostra linea di credito FTX per ripagare il prestito se fosse stato chiamato", ha detto Ellison.

A settembre 2022, i prestiti di Alameda da FTX erano cresciuti fino a circa 13,7 miliardi di dollari poiché la piattaforma di trading continuava a dover ripagare il prestito. Il mese successivo, quel numero è cresciuto fino a 14 miliardi di dollari.

Le aziende a cui Alameda deve denaro includono i prestatori di criptovaluta BlockFi, Voyager Digital e Celsius, che hanno tutti dichiarato fallimento.

Mentre discutevano su come Alameda potesse recuperare parte del suo denaro, SBF ha sollevato la possibilità di chiedere al principe ereditario dell’Arabia Saudita Mohammed bin Salman di acquistare azioni FTX. Il co-fondatore di FTX ha cenato con il principe alla fine di ottobre mentre partecipava a un incontro organizzato dal finanziere Anthony Scaramucci a Riad.

"La logica di ciò è ridurre il rischio di ulteriori cali delle criptovalute", ha affermato Ellison, sottolineando che bin Salman era considerato un obiettivo chiave per il nuovo finanziamento. "Raccoglieremo fondi attraverso la vendita di azioni FTX."

"Cose che stressano la SBF"

Ellison ha detto alla giuria che si trattava di un elenco che teneva in un documento di Google che aggiornava "frequentemente".

Cosa preoccupa di più la SBF? Con la stampa negativa, la grave mancanza di copertura di Alameda e il tentativo di Bankman-Fried di trovare un modo per convincere i regolatori a reprimere il rivale Binance, Bankman-Fried è convinto che questa strategia aiuterà ad aumentare la quota di mercato di FTX.

L’elenco include anche la raccolta di fondi dal principe ereditario dell’Arabia Saudita Mohammed bin Salman (MBS), la negoziazione di titoli di stato giapponesi, l’acquisizione della società madre di Snapchat e altro ancora.

Ellison ha detto che la filosofia di SBF era che, in quanto "utilitarista", diffidava del modo in cui le persone cercavano di giustificare le regole, come quelle contro la menzogna e il furto: "Credeva che l'unica regola morale che contasse fosse fare qualunque cosa massimizzi una questione di utilità."

(Il contenuto di cui sopra è estratto e ristampato con l'autorizzazione del partner MarsBit, collegamento al testo originale | Fonte: Bitpush)

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