Scritto da: Helene Braun, Elizabeth Napolitano, Coindesk

Compilatore: Wang Eryu, PANews

• Questa settimana, il fondatore di FTX, SBF, è sotto processo con l'accusa di aver rubato miliardi di dollari dall'exchange di criptovalute crollato.

• Tra i testimoni chiave figurano ex colleghi e amici, in particolare Caroline Ellison e Gary Wang, entrambi strettamente associati a FTX e Alameda Research. L'ex amante di SBF, Ellison, è ben consapevole del funzionamento interno di FTX e ha ammesso un comportamento fuorviante.

• Testimoni come Nishad Singh e Wang hanno ricoperto posizioni di rilievo presso FTX e Alameda e si sono dichiarati colpevoli delle relative accuse.

È passato quasi un anno dal crollo dell'exchange di criptovalute globale FTX e il suo fondatore ed ex CEO Sam Bankman-Fried è stato screditato. Questa settimana proverà a convincere una giuria di suoi pari a lasciarlo libero. Ma prima sentiremo alcuni dei suoi amici più cari.

Durante il processo di sei settimane, i pubblici ministeri analizzeranno testimonianze, documenti interni, email e una montagna di prove per scoprire come l'exchange di criptovalute avrebbe rubato miliardi di dollari di fondi dei clienti. La prova più convincente potrebbe provenire dai testimoni dell'accusa: l'ex amico e alleato di SBF.

Dopo aver raggiunto un patteggiamento con il Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti, diversi ex colleghi e amici di SBF compariranno in tribunale per accusare l'ex magnate delle criptovalute, tra cui la sua ex amante Caroline Ellison e l'amico d'infanzia Gary Wang, entrambi profondamente coinvolti nelle operazioni quotidiane di FTX e del suo fondo di trading quantitativo Alameda Research. Altre due persone, i cui nomi non sono ancora stati resi pubblici, potrebbero testimoniare in tribunale dopo aver ottenuto l'immunità, il che indica che potrebbero essere anch'esse collegate all'exchange. Il Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti ha inoltre annunciato lo scorso fine settimana che i pubblici ministeri intendono citare in giudizio ex clienti e investitori di FTX da tutto il mondo come testimoni durante il processo.

testimone

Caroline Ellison: ex CEO di Alameda, si è dichiarata colpevole

Caroline Ellison è una delle testimoni più in vista e si prevede che si schiererà dalla parte opposta di SBF. I documenti del tribunale mostrano che, in qualità di ex responsabile di Alameda Research, un hedge fund crypto associato a FTX, rivelerà la relazione tra le due società e l'ammontare di FTT detenuto da FTX. Inoltre, avendo avuto una relazione sentimentale con il fondatore di FTX, potrebbe anche diffondere qualche volgare pettegolezzo. Si dice che sia una delle poche persone addette ai lavori che conoscono davvero la situazione interna di FTX.

Ellison, i cui genitori sono entrambi economisti al MIT, ha incontrato SBF presso il loro ex datore di lavoro, Jane Street, una società di trading focalizzata su Wall Street. I due si sono riuniti nell'ottobre 2021 e SBF l'ha convinta a unirsi alla sua azienda di criptovalute in un bar della Bay Area.

Nel dicembre 2022, durante un'udienza di patteggiamento poco successiva al crollo di FTX, Ellison ammise di aver intenzionalmente ingannato i creditori e di aver ottenuto una "linea di credito illimitata senza fornire garanzie" tramite FTX per il suo allora hedge fund, Alameda Research, nonostante la società non avesse bisogno di denaro in quel momento.

Ellison ha ammesso le accuse di frode e ha firmato un patteggiamento, assolvendola dai reati fiscali. La sua conoscenza della presunta condivisione di fondi dei clienti tra FTX e Alameda potrebbe diventare un punto chiave del processo.

È anche considerata la persona che conosce meglio SBF a livello personale, data la sua precedente relazione con l'ex magnate delle criptovalute, conclusasi a febbraio 2022, secondo il suo diario, che SBF ha fatto trapelare al New York Times ad agosto. (Lettura correlata: Svelate le ultime informazioni riservate dei dirigenti di FTX: SBF ha divulgato "maliziosamente" il diario privato della sua ex fidanzata e aveva pianificato di acquistare un'isola come "rifugio")

Nel suo diario scrisse principalmente dei suoi sentimenti verso SBF e di come le molteplici relazioni intermittenti avessero influenzato il suo lavoro presso l'Alameda Research, scrivendo che "si sentiva troppo legata a [lui] per essere dolorosa".

Sebbene non abbia menzionato alcuna sistemazione abitativa nel suo diario, è noto che Ellison e altri dipendenti di FTX vivono con SBF in un attico da 40 milioni di dollari ad Albany, nelle Bahamas.

Ciò rende Ellison una delle poche persone addette ai lavori che sembrano aver avuto a che fare con SBF sia a livello professionale che emotivo, il che le conferisce una prospettiva unica sia sull'etica dell'ex fondatore di FTX come uomo d'affari, sia sul suo carattere personale.

Nishad Singh, direttore tecnico di FTX, si dichiara colpevole

Nishad Singh fu un altro dei primi dipendenti di Alameda Research, quando la società di trading aveva ancora la sede in un appartamento a Berkeley, in California, con solo quattro altri dipendenti. Singh, che era amico dei fratelli di SBF al liceo, ricoprì il ruolo di direttore tecnico di Alameda e, come Ellison, visse con SBF nel suo lussuoso attico per dieci persone alle Bahamas. Dopo un anno e mezzo ad Alameda, iniziò a ricoprire il ruolo di direttore tecnico presso la neonata borsa dei derivati ​​FTX, dove ricoprì un ruolo molto limitato.

Secondo quanto riferito, Singh era una delle tre persone che controllavano le chiavi del motore di matching di FTX, un sistema che facilita l'elaborazione degli ordini di acquisto e vendita da parte della borsa, consentendo a chi ne deteneva le chiavi di spostare fondi a piacimento. Era anche a conoscenza del fatto che FTX prestava fondi dei clienti ad Alameda. Come Ellison, si è dichiarato colpevole a febbraio di sei capi d'accusa, tra cui frode e associazione a delinquere.

Gary Wang: co-fondatore di Alameda Research e FTX, si è dichiarato colpevole

Gary Wang è il co-fondatore di Alameda Research e FTX, nonché braccio destro di SBF. Gary Wang ha ricoperto il ruolo di CTO in entrambe le aziende ed è noto per essere un personaggio chiave in FTX.

Wang conosceva anche SBF a livello personale. I due erano compagni di corso di matematica al liceo e compagni di stanza al MIT. Era anche uno dei 10 coinquilini nell'attico di Nassau dove viveva SBF. La Commodities and Trading Commission (CFTC) ha affermato che Wang "ha permesso ad Alameda di mantenere una linea di credito praticamente illimitata presso FTX".

Nel dicembre 2022, Wang ed Ellison si sono dichiarati colpevoli delle accuse relative al crollo dell'FTX.

Andria van der Merwe: economista, sondaggio sulla regolamentazione dei mercati finanziari

Il curriculum di Andria van der Merwe sul sito web della società di consulenza Compass Lexecon indica che è un'economista specializzata in complesse indagini sulla regolamentazione dei mercati finanziari. In qualità di esperta di regolamentazione finanziaria e rischio di mercato, ci si aspetta che fornisca approfondimenti su come SBF e la sua cerchia ristretta abbiano presumibilmente cospirato per violare le leggi federali sui titoli e sulle materie prime. Potrebbe anche testimoniare sull'impatto del crollo del FTX sul mercato finanziario più ampio.

Peter Easton: Professore presso l'Università di Notre Dame

L'accusa ha dichiarato che il professore di Notre Dame, Peter Easton, illustrerà la situazione finanziaria di Alameda Research e FTX, inclusi i problemi di bilancio di Alameda che hanno innescato il crollo dell'impero crypto multimiliardario di SBF. La sua testimonianza discuterà di come vengono detenuti i fondi dei clienti e se i saldi effettivi dei conti bancari corrispondono ai saldi contabili interni di FTX.

Testimone della difesa

Thomas Bishop: Consulente aziendale specializzato in indagini forensi e questioni contabili

Tom Bishop è un consulente aziendale specializzato in indagini forensi e questioni contabili. I documenti del tribunale non rivelano molte informazioni sulla sua prevista testimonianza, solo che potrebbe discutere il "calcolo di numeri e indicatori finanziari" di FTX e Alameda sulla base di "documenti e registri pubblicamente disponibili, inclusi, a titolo esemplificativo ma non esaustivo, i bilanci di Alameda". Gli avvocati della difesa hanno dichiarato di voler citare in giudizio Bishop per confutare un'eventuale testimonianza del Dipartimento di Giustizia, se necessario.

Brian Kim: esperto di analisi dei dati e analisi forense

Brian Kim, esperto di analisi dei dati e analisi forense, parlerà probabilmente della messaggistica interna tra SBF e i dipendenti di FTX e delle sue consociate. Se convocato, potrebbe testimoniare su "contenuti, metadati e percorsi di file associati ai dati di Slack e Google Docs" che presumibilmente dimostrerebbero che SBF ha ordinato ai dipendenti di distruggere le prove della presunta frode aziendale. I dati includevano "campi [per file e messaggi] che indicavano l'autore, il/i custode/i e il/i visualizzato/i, nonché le date in cui il contenuto è stato creato, modificato, visualizzato, salvato e/o eliminato", secondo i documenti del tribunale. Come Bishop, l'obiettivo di Kim, se convocato, sarebbe quello di confutare la testimonianza del Dipartimento di Giustizia.

Joseph Pimbley: esperto di gestione del rischio finanziario

Il consulente finanziario Joseph Pimbley è un esperto in gestione del rischio finanziario. I documenti del tribunale mostrano che potrebbe dire alla giuria durante la sua testimonianza che "l'infrastruttura software di FTX... i meccanismi di reporting non sono sufficientemente robusti e non vi sono sufficienti test e garanzie di qualità dell'integrità dei dati e del codice", che non possono essere visti o facilmente individuati da utenti esterni come SBF. Gli avvocati della difesa hanno dichiarato di volerlo convocare per confutare la testimonianza di Wang e Singh.

Andrew Di Wu: Professore di Finanza e Tecnologia, Università del Michigan

Andrew Di Wu, professore di finanza e tecnologia presso l'Università del Michigan, fornirà probabilmente alla giuria una panoramica del funzionamento degli exchange di criptovalute e della tecnologia blockchain che li supporta. Secondo i documenti del tribunale, è probabile che testimonierà anche sulle "complessità peculiari della gestione di exchange di criptovalute centralizzati, in particolare quelli che operano a livello transfrontaliero... e sulle sfide legate alla gestione di più valute fiat e criptovalute". La difesa ha affermato che Di Wu probabilmente testimonierà in risposta alla testimonianza di un agente dell'FBI per conto dell'accusa.

Testimoni da confermare

Al 29 settembre, diversi dirigenti chiave e altri individui vicini a SBF non erano stati ancora nominati pubblicamente come possibili testimoni, tra cui diverse figure chiave di FTX.

Sam Trabucco: ex co-CEO di Alameda Research

Prima che Caroline Ellison assumesse la carica di CEO unica di Alameda Research, condivideva la posizione con Sam Trabucco, che ha lasciato l'incarico nell'agosto 2022 dopo un solo anno di mandato. Nel 2021, ha pubblicato su X di aver guidato l'espansione di Alameda oltre il suo business iniziale, non più solo un market maker per criptovalute a basso volume, ma verso aree di trading più rischiose, portando l'azienda a profitti "enormi". Nell'articolo dello scorso anno (del Wall Street Journal), Trabucco non era elencato tra i dirigenti a conoscenza del trasferimento di fondi dei clienti da parte di FTX ad Alameda.

Dan Friedberg: ex responsabile della conformità di FTX

Daniel Friedberg ha ricoperto il ruolo di Chief Compliance Officer di FTX da marzo 2020 a novembre 2022. In precedenza, era associato a un sito di poker online coinvolto in uno scandalo in cui si stimava l'appropriazione indebita di fondi per 20 milioni di dollari, e avrebbe incaricato un alleato di addossare la colpa a un consulente anonimo dell'azienda. È entrato in FTX dopo aver guidato la divisione criptovalute di Fenwick & West LLP ed essere diventato socio dello studio.

Secondo quanto riferito, ha fornito dettagli su FTX ai procuratori federali lo scorso novembre. Sebbene il suo nome non sia stato confermato, si prevede che "verrà chiamato come testimone del governo" nel processo SBF, ha riportato Reuters. Il suo avvocato non ha risposto alle chiamate in cerca di un commento.

Ryan Salame, co-CEO di FTX Digital Markets, si è dichiarato colpevole

Ryan Salame, co-CEO della filiale di FTX nelle Bahamas, FTX Digital Markets, è diventato il quarto dirigente nella cerchia ristretta di SBF a dichiararsi colpevole di accuse federali dopo aver accettato un patteggiamento questo autunno.

I registri finanziari della campagna elettorale mostrano che Salamé, su indicazione di SBF, ha fornito milioni di dollari in donazioni illegali a decine di membri del Congresso degli Stati Uniti. Tuttavia, sebbene Salamé abbia aiutato il suo ex capo ad acquisire influenza a Capitol Hill, ha affermato di non essere a conoscenza della gravità delle difficoltà finanziarie di FTX o dei reati di cui erano accusati i suoi dirigenti. Letture correlate: (Un altro ex dirigente di FTX si dichiara colpevole di aver aiutato SBF a finanziare segretamente le elezioni repubblicane e potrebbe vedersi confiscare beni fino a 1,5 miliardi di dollari)

Secondo quanto riferito, Salamé avrebbe consegnato documenti relativi al crollo di FTX ai procuratori federali, ma, secondo il New York Times, non testimonierà in tribunale. Un precedente documento depositato in tribunale affermava che, se fosse stato citato in giudizio, avrebbe invocato il suo diritto, garantito dal Quinto Emendamento, a non autoincriminarsi.