Autore originale: Helene Braun, Elizabeth Napolitano, Coindesk

Compilazione originale: Wang Eryu, PANews

  • Questa settimana, il fondatore di FTX, SBF, è sotto processo con l'accusa di aver rubato miliardi di dollari dall'exchange di criptovalute crollato.

  • Tra i testimoni chiave figurano ex colleghi e amici, in particolare Caroline Ellison e Gary Wang, entrambi con stretti legami con FTX e Alameda Research. L'ex amante della SBF, Ellison, è ben consapevole del funzionamento interno di FTX e ha ammesso di aver tenuto una condotta fuorviante.

  • Testimoni come Nishad Singh e Wang hanno ricoperto posizioni di rilievo presso FTX e Alameda e si sono dichiarati colpevoli delle relative accuse.

È passato quasi un anno dal crollo dell'exchange di criptovalute globale FTX e il suo fondatore ed ex CEO Sam Bankman-Fried è stato screditato. Questa settimana proverà a convincere una giuria di suoi pari a lasciarlo libero. Ma prima sentiremo alcuni dei suoi amici più cari.

Durante il processo di sei settimane, i pubblici ministeri esamineranno testimonianze, documenti interni, e-mail e montagne di prove per rivelare indizi sul fatto che l'exchange di criptovalute avrebbe presumibilmente rubato miliardi di dollari dai fondi dei clienti. Forse la prova più convincente è arrivata dai testimoni dell'accusa: ex amici e alleati della SBF.

Dopo aver raggiunto un patteggiamento con il Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti, diversi ex colleghi e amici di SBF si presenteranno in tribunale per accusare l'ex magnate delle criptovalute, tra cui la sua ex amante Caroline Ellison e il capellone Gary Wang, entrambi profondamente coinvolti in FTX e il suo trading quantitativo. Le operazioni quotidiane del fondo Alameda Research. Altre due persone, che non sono state ancora nominate, potrebbero testimoniare dopo aver ottenuto l’immunità, suggerendo che anche loro potrebbero avere legami con lo scambio. Il Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti ha anche annunciato durante il fine settimana che i pubblici ministeri intendono chiamare ex clienti e investitori di FTX da tutto il mondo come testimoni durante il processo.

testimone

Caroline Ellison: ex amministratore delegato di Alameda, dichiarata colpevole

Una delle testimoni di più alto profilo è Caroline Ellison, che dovrebbe opporsi alla SBF. I documenti del tribunale mostrano che, in qualità di ex capo di Alameda Research, un hedge fund crittografico associato a FTX, rivelerà la relazione tra le due società e l'importo di FTT detenuto da FTX. Inoltre, poiché ha avuto una relazione con il fondatore di FTX, potrebbe anche portare qualche pettegolezzo volgare. Si dice che sia una dei pochi addetti ai lavori che sa veramente cosa sta succedendo all'interno di FTX.

I genitori di Ellison erano entrambi economisti del MIT, e lei e SBF si incontrarono presso il loro precedente datore di lavoro, la società commerciale focalizzata su Wall Street Jane Street. I due si sono riuniti nell'ottobre 2021 e SBF l'ha convinta a unirsi alla sua società di criptovaluta in un bar della Bay Area.

Nel dicembre 2022, durante un patteggiamento subito dopo il crollo di FTX, Ellison ha ammesso di aver intenzionalmente ingannato i finanziatori e di aver ottenuto una "linea di credito illimitata senza fornire garanzie" tramite FTX per il suo allora hedge fund Alameda Research, anche se la società non lo ha fatto. bisogno di soldi in quel momento.

Ellison si è dichiarato colpevole di accuse di frode, ha firmato un patteggiamento e non ha riscontrato crimini fiscali. La sua conoscenza della presunta condivisione dei fondi dei clienti tra FTX e Alameda potrebbe diventare un punto chiave del processo.

È anche considerata la persona che conosce meglio SBF a livello personale data la sua precedente relazione con l'ex magnate delle criptovalute, terminata nel febbraio 2022, secondo il suo diario, e SBF ha riferito a SBF in agosto. Il New York Times ha fatto trapelare quel diario. (Lettura correlata: L'ultima storia interna dei dirigenti di FTX: SBF ha "maliziosamente" divulgato il diario privato della sua ex fidanzata e ha pianificato di acquistare un'isola per "rifugio")

Ha scritto principalmente dei suoi sentimenti nei confronti di SBF e di come le sue numerose separazioni e separazioni abbiano influenzato il suo lavoro presso Alameda Research. Ha scritto: "Si sentiva dolorosamente vicino a [lui]".

Sebbene non abbia menzionato alcuna situazione di vita nel suo diario, resta inteso che Ellison e altri dipendenti della FTX vivevano con SBF in un attico da 40 milioni di dollari ad Albany, Bahamas.

Ciò rende Ellison uno dei pochi addetti ai lavori che sembra essere coinvolto con SBF sia professionalmente che emotivamente, dandole una prospettiva unica per parlare dell'etica dell'ex fondatore di FTX come uomo d'affari, nonché a livello personale.

Nishad Singh: direttore dell'ingegneria presso FTX, dichiarato colpevole

Nishad Singh è stato un altro dei primi dipendenti di Alameda Research, quando la società commerciale aveva ancora sede in un appartamento a Berkeley, in California, con solo altri quattro dipendenti. Singh, che era vicino ai fratelli di SBF al liceo, era direttore dell'ingegneria di Alameda e, come Ellison, viveva con SBF nel loro lussuoso attico da 10 persone alle Bahamas. Dopo un anno e mezzo ad Alameda, ha assunto il ruolo di capo dell'ingegneria presso la borsa dei derivati ​​FTX di nuova costituzione, dove aveva pochissime responsabilità.

Secondo i rapporti, Singh è una delle tre persone che detengono le chiavi del motore di abbinamento FTX. Il motore di corrispondenza FTX è un sistema che facilita l'elaborazione degli ordini di acquisto e vendita da parte dello scambio e i detentori delle chiavi possono spostare i fondi come desiderano. Sapeva anche che FTX prestava fondi dei clienti ad Alameda. Come Ellison, si è dichiarato colpevole a febbraio di sei accuse penali, tra cui frode e cospirazione.

Gary Wang: co-fondatore di Alameda Research e FTX, si è dichiarato colpevole

Gary Wang è il co-fondatore di Alameda Research e FTX e il braccio destro di SBF. Gary Wang ha ricoperto il ruolo di Chief Technology Officer di due società ed è conosciuto come un attore chiave in FTX.

Wang conosce molto bene SBF anche a livello personale. I due erano compagni di campo estivo di matematica al liceo ed erano compagni di stanza quando studiavano al MIT. È anche uno dei 10 coinquilini nell'attico di Nassau dove vive SBF. La Commodity and Trade Commission (CFTC) ha affermato che Wang "ha consentito ad Alameda di mantenere una linea di credito sostanzialmente illimitata con FTX".

Nel dicembre 2022, Wang ed Ellison si sono dichiarati congiuntamente colpevoli delle accuse relative al crollo della FTX.

Andria van der Merwe: economista, Sondaggio sulla regolamentazione dei mercati finanziari

Il curriculum di Andria van der Merwe sul sito web della società di consulenza Compass Lexecon la elenca come economista specializzata in complesse indagini normative sui mercati finanziari. In qualità di esperta di regolamentazione finanziaria e rischio di mercato, ci si aspetta che fornisca informazioni su come la SBF e il suo circolo ristretto avrebbero cospirato per violare le leggi federali sui titoli e sulle materie prime. Potrebbe anche testimoniare sull’impatto del crollo della FTX sui mercati finanziari più ampi.

Peter Easton: Professore all'Università di Notre Dame

I pubblici ministeri affermano che il professore di Notre Dame Peter Easton delineerà lo stato finanziario di Alameda Research e FTX, compresi i problemi di bilancio di Alameda che hanno innescato il crollo dell'impero crittografico multimiliardario di SBF. La sua testimonianza discuterà di come vengono detenuti i fondi dei clienti e se i saldi effettivi dei conti bancari corrispondono ai saldi contabili interni di FTX.

testimone della difesa

Thomas Bishop: consulente aziendale specializzato in indagini forensi e questioni contabili

Tom Bishop è un consulente aziendale specializzato in indagini forensi e questioni contabili. I documenti del tribunale non hanno rivelato molto sulla sua testimonianza pianificata, a parte il fatto che potrebbe discutere "numeri finanziari e parametri finanziari di FTX e Alameda basati su" documenti e registrazioni pubblicamente disponibili, incluso ma non limitato al calcolo del bilancio di Alameda. Gli avvocati della difesa hanno detto che intendono citare in giudizio Bishop per confutare la potenziale testimonianza del Dipartimento di Giustizia, se necessario.

Brian Kim: esperto di analisi dei dati e di medicina legale

L'esperto di analisi dei dati e di medicina legale Brian Kim potrebbe parlare delle comunicazioni interne tra SBF e i dipendenti di FTX e delle sue società affiliate. Se citato in giudizio, potrebbe testimoniare su "contenuti, metadati e percorsi di file associati ai dati Slack e a Google Docs" che presumibilmente dimostrano che i dipendenti di SBF hanno ordinato di distruggere le prove della presunta frode dell'azienda. I dati includono "campi [file e messaggio] che elencano l'autore, i custodi e i visualizzatori, nonché le date in cui il contenuto è stato creato, modificato, visualizzato, salvato e/o eliminato", secondo i documenti del tribunale. Come Bishop, Kim si concentrerà sulla confutazione della testimonianza del Dipartimento di Giustizia se chiamato a testimoniare.

Joseph Pimbley: esperto di gestione del rischio finanziario

Il consulente finanziario Joseph Pimbley è un esperto nella gestione del rischio finanziario. I documenti del tribunale indicano che probabilmente dirà alla giuria durante la sua testimonianza che "l'infrastruttura software di FTX... non ha una robustezza sufficiente dei meccanismi di reporting e test e garanzia di qualità dell'integrità dei dati e del codice insufficienti", a utenti esterni come SBF. Questo non può essere visto o facilmente scoperto. Gli avvocati della difesa hanno detto che avevano intenzione di citarlo in giudizio per confutare la testimonianza di Wang e Singh.

Andrew Di Wu: Professore di Finanza e Tecnologia, Università del Michigan

Andrew Di Wu, professore di finanza e tecnologia presso l'Università del Michigan, probabilmente illustrerà alla giuria come funzionano gli scambi di criptovaluta e la tecnologia blockchain che sta dietro ad essi. Secondo i documenti del tribunale, nella sua testimonianza potrebbe anche raccontare alla corte "le complessità uniche della gestione di uno scambio di criptovalute centralizzato, in particolare quello che coinvolge operazioni transfrontaliere... così come le sfide legate alla gestione di più valute fiat e transazioni di criptovalute". . La difesa ha detto che Di Wu potrebbe prendere posizione per rispondere alla testimonianza fornita da un agente dell'FBI ai pubblici ministeri.

Testimone in attesa

Al 29 settembre, un certo numero di dirigenti chiave e altre persone vicine alla SBF non sono state pubblicamente nominate come possibili testimoni, comprese diverse figure chiave di FTX.

Sam Trabucco: ex co-amministratore delegato di Alameda Research

Prima che Caroline Ellison assumesse la carica di CEO unico di Alameda Research, condivideva la posizione con Sam Trabucco, che se ne andò nell'agosto 2022 dopo appena un anno. Nel 2021 ha registrato profitti "enormi". In un articolo del Wall Street Journal dello scorso anno, Trabucco non era elencato come uno dei dirigenti a conoscenza del trasferimento da parte di FTX dei fondi dei clienti ad Alameda.

Dan Friedberg: ex responsabile della conformità di FTX

Daniel Friedberg ha ricoperto il ruolo di Chief Compliance Officer di FTX da marzo 2020 a novembre 2022. In precedenza è stato associato a un sito di poker online coinvolto in uno scandalo in cui sono stati sottratti fondi stimati in 20 milioni di dollari e, secondo quanto riferito, ha detto a un alleato di attribuire la colpa a una persona sconosciuta presso la società. Nome del consulente. Si unisce a FTX dopo essere diventato partner di Fenwick West LLP, dove ha guidato il gruppo di criptovalute.

A novembre, secondo quanto riferito, avrebbe fornito dettagli su FTX ai procuratori federali. Reuters riferisce che, sebbene il suo nome non sia stato confermato, "si prevede che sarà chiamato come testimone del governo" nel processo SBF. Il suo avvocato non ha risposto alle chiamate in cerca di commenti.

Ryan Salame: co-CEO di FTX Digital Markets, dichiarato colpevole

Ryan Salame, co-CEO della controllata bahamiana FTX Digital Markets di FTX, è diventato il quarto dirigente della cerchia ristretta di SBF a dichiararsi colpevole di accuse federali quando ha accettato un patteggiamento questo autunno.

I registri finanziari della campagna elettorale mostrano che Salame ha versato milioni di dollari in contributi elettorali illegali a dozzine di membri del Congresso statunitense sotto la direzione della SBF. Ma mentre Salame ha aiutato il suo ex capo ad acquisire influenza su Capitol Hill, ha affermato di non essere a conoscenza della gravità dei problemi finanziari di FTX o dei presunti crimini dei suoi dirigenti. Lettura correlata: (Un altro ex dirigente della FTX si dichiara colpevole di aver aiutato la SBF a finanziare segretamente le elezioni repubblicane e potrebbe vedersi confiscare beni fino a 1,5 miliardi di dollari)

Secondo quanto riferito, Salame ha presentato ai procuratori federali i documenti relativi al crollo della FTX, ma secondo il New York Times non testimonierà. Una precedente dichiarazione del tribunale affermava che avrebbe invocato il diritto del quinto emendamento contro l'autoincriminazione in caso di mandato di comparizione.