La Securities and Exchange Commission degli Stati Uniti ha accusato un ex analista di Goldman Sachs e Blackstone di insider trading.
Il 28 settembre, la Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti ha accusato Anthony Viggiano di insider trading in relazione a molteplici fusioni e acquisizioni.
La denuncia, depositata presso il tribunale distrettuale degli Stati Uniti per il distretto meridionale di New York, sostiene che Joseph Sansone avrebbe informato due amici di imminenti fusioni, acquisizioni e partnership strategiche.
Joseph Sansone, capo della divisione Market Abuse della SEC, ha commentato:
"Come affermato nella nostra denuncia, Anthony Viggiano ha violato la fiducia del suo datore di lavoro, ha abusato del suo accesso a informazioni riservate e ha ripetutamente avvantaggiato ingiustamente se stesso e i suoi amici."
L'insider trading è dilagante
Secondo la denuncia, Viggiano avrebbe trasmesso all'amico indizi su almeno otto transazioni avvenute tra il 2021 e il 2023.
Inoltre, secondo quanto riportato dai documenti del tribunale, le operazioni successive avrebbero generato profitti illeciti per oltre 580.000 dollari.
La SEC ha inoltre incriminato i destinatari dei suggerimenti di trading, Christopher Salamone, Stephen Forlano e Nathan Bleckley. Il procuratore degli Stati Uniti Damian Williams ha dichiarato in una nota che Viggiano deve rispondere di nove capi d'imputazione per frode sui titoli e cospirazione perché "ha tradito la fiducia del suo datore di lavoro", prima di aggiungere:
"Non importa quanto possano essere elusive le azioni di un insider trader o quanto si sforzi di nascondere i propri crimini, questo ufficio perseguiterà e processerà coloro che cercano di imbrogliare il sistema."
L'analista ha lavorato presso Blackstone per circa sette mesi e presso Goldman per più di un anno prima di essere licenziato.
All'inizio di questa settimana, un capo della polizia del Massachusetts è stato accusato di insider trading, che gli avrebbe fruttato oltre 2,2 milioni di dollari di profitti illeciti.
Il 19 settembre, un ex deputato repubblicano è stato condannato a 22 mesi di carcere per aver sfruttato informazioni riservate. Stephen Buyer è stato condannato per aver sfruttato la conoscenza pregressa di due importanti accordi nel settore delle telecomunicazioni per guadagnare quasi 350.000 dollari tramite insider trading.
L'ex politico ha fatto parte della sottocommissione per le comunicazioni e la tecnologia della Camera, che supervisiona il settore delle telecomunicazioni degli Stati Uniti.
Ad agosto, l'ex responsabile dei prodotti del mercato NFT OpenSea è stato condannato a tre mesi di carcere per insider trading.
I politici sotto i riflettori
Anche personaggi di spicco come la presidente della Camera dei rappresentanti degli Stati Uniti Nancy Pelosi sono stati al centro dell'attenzione.
Suo marito, Paul Pelosi, ha dovuto affrontare una reazione negativa per le sue operazioni azionarie che sembravano in linea con la legislazione del settore tecnologico statunitense.
Ciò è così comune che è stato creato un account X "Nancy Pelosi Stock Tracker", che ha ottenuto 340.000 follower. È molto attivo nel denunciare possibili attività di insider trading da parte di politici e personaggi pubblici.
