Komisi Sekuritas dan Bursa AS (SEC) - regulator utama pasar saham AS, yang mengawasi operasional bursa saham.

Bagaimana SEC Bekerja

Komisi Sekuritas dan Bursa muncul pada tahun 1934, setahun setelah Undang-Undang Sekuritas Amerika disahkan. Pada saat itu, langkah-langkah ini diambil untuk mendukung perekonomian AS, yang terpukul parah akibat Depresi Hebat. Saat ini, tujuan utama SEC adalah menetapkan aturan pendaftaran sekuritas dan memantau pelaksanaannya, melindungi hak investor dan mendukungnya. Karena broker sering kali memberikan kesempatan kepada trader untuk memperdagangkan saham, kehadiran regulator seperti SEC tidak perlu dianggap remeh.

Tujuan utama SEC:

• Dukungan terhadap pasar yang teregulasi dan efisien.

  • • Memantau kepatuhan terhadap undang-undang federal yang berkaitan dengan pasar.

  • • Melindungi hak-hak investor, termasuk penipu.

  • • Memantau apa yang terjadi di pasar saham dan menciptakan dasar hukum untuk pendaftaran.

  • • Mendukung pengembangan pasar keuangan.

  • • Mengontrol ketersediaan informasi yang diberikan perusahaan kepada investornya.

  • • Mengawasi akuisisi perusahaan di Amerika Serikat.

  • • Memantau aktivitas badan pengatur swasta dan kepatuhan terhadap standar hukum, audit, dan akuntansi.

SEC adalah salah satu lembaga Pemerintah Federal Amerika Serikat. Karena pasar keuangan AS adalah pasar ekonomi terkemuka di dunia yang mempengaruhi semua pasar, regulatornya juga menjadi perhatian para pedagang gender di seluruh dunia. SEC adalah salah satu dari empat regulator terbesar di pasar keuangan AS. Sebagai badan pengatur, SEC memiliki pengaruh yang sangat luas di sektor ekonomi, dan memiliki badan peradilan independen yang berpartisipasi dalam sengketa hukum paling kompleks di pasar. Alat dan metode yang digunakan SEC untuk menyelesaikan perselisihan dan konflik merupakan standar bagi regulator internasional.

Kontrol SEC meliputi:

1. Pelaku pasar keuangan. Ini adalah kelompok penting, termasuk:

• Komoditas dan bursa saham - NYSE, NYMEX, COMEX, NASDAQ, CME, CBOT, MGEX, BATS Global Markets, ICE, CBOE dan banyak lagi.

  • • Semua Pasar OTC - Papan Buletin OTC, Grup Pasar, dll.

  • • Semua dana lindung nilai.

  • • Kepemilikan manajemen aset keuangan, termasuk yang terbesar, seperti JPMorgan Chase.

  • • Organisasi penerbit menerbitkan segala jenis sekuritas, baik di pasar saham maupun di luar bursa.

  • • Perbankan investasi.

  • • ETF, termasuk perusahaan raksasa seperti iShares dan SSGA.

  • • Broker dan pembuat pasar.

2. Semua jenis sekuritas dan instrumen keuangan. Ini termasuk saham, tagihan, kontrak berjangka, opsi, waran, cek, swap, deposito, sertifikat, dll.

3. Semua jenis investor memiliki 5% saham di bisnis apa pun. Saat membeli aset sebanyak ini, investor harus terdaftar di database SEC. 4. Semua pedagang melakukan perdagangan di wilayah atau bursa AS.

Sederhananya, hampir semua hal yang diinvestasikan atau diperdagangkan dengan sekuritas, dalam satu atau lain cara, berada di bawah kendali SEC. Untuk mengumpulkan permohonan, SEC menggunakan sistem pengumpulan data khusus EDGAR yang beroperasi secara online dan di mana orang dapat mengajukan keluhan, misalnya, terhadap penerbit atau pialang yang tidak bermoral.

Pelanggaran tersebut diselidiki oleh SEC

Ada sejumlah tindakan ilegal yang dapat dilakukan oleh SEC.

• Pencurian properti.

  • • Sengaja memanipulasi harga pasar suatu aset.

  • • Sengaja memberikan informasi yang tidak akurat atau menyembunyikan informasi penting mengenai surat berharga.

  • • Transaksi Efek dalam bentuk apapun yang belum didaftarkan.

  • • Perdagangan sekuritas oleh orang dalam.

  • • Tindakan ilegal broker sehubungan dengan klien dan pelanggaran aturan sistematis.

Seperti yang dapat Anda pahami, berkat kerja SEC, kerangka legislatif di pasar keuangan dipertahankan dan ditingkatkan, sehingga dana investasi lebih aman.