La SEC ha publicado el balance de su División de Cumplimiento Normativo del año fiscal 2026, que va de octubre de 2025 al 30 de septiembre de 2026. Las cifras dicen mucho del momento que vive el regulador estadounidense bajo la presidencia de Paul S. Atkins.
🔹 348 acciones coercitivas, de las que 235 son independientes y 113 procedimientos administrativos posteriores.
🔹 13 suspensiones de cotización de emisores con sede en Asia por presunta manipulación.
🔹 1.095 millones de dólares en órdenes de compensación: 752 millones en restitución e intereses y 343 millones en sanciones civiles.
🔹 Unos 731 millones devueltos a más de 250.000 inversores perjudicados.
🔹 Dos tercios de las acciones independientes incluyen cargos contra al menos una persona física.
Más allá de los números, lo interesante es la reorganización. La SEC ha creado un Grupo de Trabajo contra el Fraude Minorista para perseguir esquemas Ponzi, fraudes de oferta, suplantaciones de identidad y manipulación de mercado. También una unidad específica de fraude contable y, sobre todo, una Oficina de Superinteligencia y Análisis que usa inteligencia artificial para detectar anomalías, revisar documentos y analizar la cadena de bloques y los flujos financieros.
En el terreno cripto, el balance recoge cargos contra supuestas plataformas de negociación, «clubes de inversión» y el fundador de una empresa de minería de bitcoin acusado de desviar 48,5 millones de dólares de sus inversores.
A mi juicio, el mensaje es claro: foco en el fraude que daña al pequeño inversor, con herramientas de análisis on-chain cada vez más potentes. Para el sector es una buena noticia, porque separa la innovación legítima de los esquemas que tanto daño han hecho a la reputación de la industria. Y deja claro que la trazabilidad de la blockchain juega a favor del supervisor.
La SEC ha firmado además memorandos con la CFTC y la FDA para coordinar la supervisión.
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