Penulis: Nancy, PANews
Setelah Gotbit dan pembuat pasar lainnya dituduh oleh regulator AS, Cumberland DRW juga digugat oleh US SEC. Dihadapkan pada kerasnya regulasi SEC, Cumberland DRW merespon positif dengan tidak akan mengubah operasi bisnisnya dan siap mempertahankan diri kembali.
Didakwa menjadi dealer sekuritas tidak terdaftar yang menghasilkan keuntungan lebih dari $27 juta
Pada 11 Oktober, SEC mengumumkan tuntutan terhadap Cumberland DRW LLC yang berbasis di Chicago, mengklaim bahwa dari Maret 2018 hingga saat ini, SEC telah membeli dan menjual setidaknya US$2 miliar aset kripto untuk akunnya sendiri tanpa beroperasi sebagai dealer sekuritas terdaftar. Aset ini diterbitkan dan dijual sebagai surat berharga. Pada saat yang sama, Cumberland memperoleh keuntungan ilegal jutaan dolar dari transaksi dengan investor dan merampas perlindungan investor dan pasar yang diberikan oleh ketentuan pendaftaran undang-undang sekuritas federal.
Dokumen dakwaan menyatakan bahwa Cumberland telah mempromosikan popularitas dan pentingnya di bidang aset kripto, termasuk secara terbuka mengklaim bahwa ia adalah "penyedia likuiditas aset kripto terkemuka di dunia." Sejak Maret 2018, Cumberland telah mengizinkan lebih dari 1.500 individu dan entitas berpenghasilan tinggi untuk bergabung, dengan melakukan transaksi dengan rekanan melalui telepon dan pada platform perdagangan online Marea. Cumberland memberikan penawaran beli dan jual kepada pihak lawan untuk aset kripto yang diterbitkan dan dijual sebagai sekuritas. Dalam hal ini, SEC juga mengutip lima Token seperti MATIC (POL), SOL, ATOM, ALGO dan FIL sebagai contoh penjualan sekuritas.
SEC lebih lanjut menunjukkan bahwa biasanya terdapat selisih yang besar antara harga bid dan ask, dan SEC menghasilkan uang dengan mendapatkan selisih (atau selisih) bid-ask atau menutup posisi dari peningkatan nilai. Menurut pengungkapan SEC, Cumberland menghasilkan pendapatan lebih dari $400 juta dan keuntungan lebih dari $27 juta dari bisnis perdagangan kripto-nya.
Pada saat yang sama, SEC juga menyoroti promosi aset kripto yang dilakukan Cumberland. Pengajuan tersebut menyatakan bahwa Cumberland memiliki tim analis riset dan manajer hubungan yang terutama menerbitkan laporan penelitian tentang industri kripto dan aset kripto tertentu yang diterbitkan dan dijual sebagai sekuritas, terkadang menunjukkan bahwa hal ini dapat meningkatkan nilainya. Cumberland menggambarkan aset kripto ini kepada pihak lawan sebagai peluang investasi yang berpotensi menguntungkan bagi keberhasilan proyek aset kripto di masa depan.
Selain itu, gugatan tersebut menyatakan bahwa Cumberland juga mengelola risiko, menangkap perbedaan harga atau mencari peluang arbitrase dengan mengeksekusi berbagai strategi perdagangan eksklusif pada akun di platform perdagangan pihak ketiga, termasuk di akun Binance.com, Binance.US, Bittrex, Coinbase Open. pada platform perdagangan aset kripto seperti , Kraken dan Poloniex.
“Undang-undang sekuritas federal mengharuskan dealer semua sekuritas untuk mendaftar ke Komisi, dan dealer yang beroperasi di pasar aset kripto tidak terkecuali,” kata Jorge G. Tenreiro, penjabat kepala Divisi Aset Kripto dan Siber SEC.
SEC percaya bahwa Cumberland terlibat dalam aktivitas perdagangan tanpa registrasi dan melanggar kerangka hukum untuk memastikan transparansi dan melindungi investor. SEC meminta pengadilan untuk menjatuhkan perintah permanen pada Cumberland, mengembalikan semua keuntungan tidak pantas yang diperoleh melalui aktivitas perdagangan tidak terdaftar, dan membayar akumulasi bunga. sebelum keputusan dan Denda perdata dll.
Cumberland menuduh SEC menghambat inovasi, tidak akan mengubah operasi bisnis
“Cumberland menjadi target terbaru dari pendekatan SEC yang mengutamakan penegakan hukum yang menghambat inovasi dan menghalangi perusahaan yang sah untuk berpartisipasi dalam ruang aset digital. Dalam dengar pendapat baru-baru ini, SEC telah dituduh sebagai 'lembaga nakal' karena gagal bekerja sama dengan Kongres dan Dikritik karena menyalahgunakan kekuasaan," jawab Cumberland segera.
Cumberland lebih lanjut menunjukkan bahwa mereka telah melakukan diskusi ekstensif dengan SEC mengenai masalah ini selama lima tahun terakhir dan telah memberikan lusinan ringkasan dan pernyataan tertulis serta ribuan halaman materi. Untuk memenuhi persyaratan SEC, SEC juga mengakuisisi broker sekuritas terdaftar pada tahun 2019, namun kemudian diberitahu bahwa mereka hanya dapat menggunakannya untuk memperdagangkan BTC atau ETH, dua "komoditas" yang tidak berada dalam yurisdiksi SEC. Berdasarkan tindakan SEC, Cumberland tidak akan melakukan perubahan apa pun terhadap operasi bisnis atau aset yang menyediakan likuiditas.
Tuduhan pengadilan terhadap DRW “semata-mata didasarkan pada keyakinan ‘bumi datar’.” Kali ini, pendekatan SEC tampak seperti permainan “Catch-22”, dengan kemampuan untuk “masuk dan mendaftarkan” sebuah fatamorgana. Cumberland siap membela diri lagi.
Menanggapi tindakan regulasi SEC terhadap pembuat pasar kripto, crypto KOL @qinbafrank berkata, “Badan pengatur AS semakin memperhatikan industri kripto. Dari pengawasan awal terhadap stablecoin dan platform perdagangan hingga penuntutan terhadap perusahaan-perusahaan terkenal proyek, sekarang sebagian besar Ketika menuduh pembuat pasar melakukan skala, hanya dapat dikatakan bahwa ruang abu-abu akan menjadi semakin kecil di masa depan, dan semakin banyak proyek yang sebelumnya dianggap kecil dan tidak diperhatikan akan semakin diperhatikan oleh lembaga peradilan di Selain itu, pembuat pasar berfungsi sebagai sumber utama likuiditas mata uang kecil. Apakah kunci menjadi pembuat pasar merupakan pukulan besar bagi koin-koin kecil?”
“Rezim regulasi SEC saat ini seperti parasit yang menekan kepentingan operator jujur yang mencoba membangun skenario penerapan praktis untuk mata uang kripto. SEC tampaknya memilih beberapa pertarungan yang pada akhirnya akan gagal, yang membuat saya optimis,” kata @0xLilShah, mantan kepala kemitraan di Scroll.
Cody Carbone, kepala kebijakan organisasi advokasi cryptocurrency The Digital Chamber, percaya bahwa tindakan regulasi ini merupakan pelanggaran regulasi dan kurangnya integritas SEC. Apa yang dibutuhkan industri kripto adalah aturan yang jelas, bukan penegakan melalui berita utama, yang merupakan hal yang dibutuhkan industri ini untuk berkembang.
Mungkin terpengaruh oleh berita ini, Bitcoin pernah menyebabkan penurunan umum di pasar enkripsi. Data CoinGecko menunjukkan dalam 24 jam terakhir, harga Bitcoin pernah turun di bawah angka US$60.000 menjadi US$58.000.
Faktanya, sebelum ini, karena tindakan keras yang intensif terhadap industri enkripsi oleh otoritas pengatur AS, pembuat pasar Jane Street dan Jump Trading mengumumkan penarikan mereka dari pasar perdagangan enkripsi AS. Dilihat dari tuntutan baru-baru ini oleh badan pengatur seperti Cumberland, pembuat pasar kripto akan menghadapi persyaratan kepatuhan yang lebih ketat di masa depan.
